A.监察稽核合规性风险
B.培训教育合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.其他合规性风险
[单选题]下列属于基金管理人合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD
[单选题]下列属于基金管理人合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD
[单选题]下列属于基金管理人合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD
[单选题]投资合规性风险不包括( )。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利
[单选题]信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输
[单选题]关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险.声誉风险或道德风险Ⅱ合规风险包括投资合规性风险.操作
[单选题]销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核B.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守C.加强对异
[单选题]销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规
[单选题]投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易
[单选题]投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易