A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转
C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D.建立信息披露风险责任制
[单选题]反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转C.建立
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存C.对宣传推介材料进行合规审核D.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
[单选题]()不属于反洗钱合规性风险管理措施。A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控C.建立符合行业特
[单选题]下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是
[单选题]下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过
[单选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效的开户流程
[单选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效
[单选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效
[单选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效