A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]基金管理人的合规管理目标包括()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.
[单选题]下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法
[单选题]下列属于基金管理人合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD
[单选题]下列属于基金管理人合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD
[单选题]下列属于基金管理人合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD
[单选题]基金管理人加强合规文化建设,应在以下几方面努力,为()。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念
[单选题]下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查.通报.评估.处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长
[单选题]基金管理人的管理层履行合规管理职责包括( )。①发现违法违规行为及时报告②公司章程确定的其他要求③建立健全合规管理组织架构④关注公司资产安全完整A.
[单选题]基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行相应基本职责,有()等。Ⅰ.积极主动地识别和评估与基金管理
[单选题]基金管理人合规管理中的“规”包括( )。A.法律规则B.公司章程C.职业道德D.以上全是