A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
[单选题]下列哪一项不属于合规风险的种类?( )A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险
[单选题]下列不属于合规风险主要种类的是()。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险
[单选题]下列不属于合规风险主要种类的是()。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险
[单选题]下列哪一项属于销售合规性风险?( )A.制定严格有效的开户流程,规范客户的身份认汪和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存B.从严监控客户核
[单选题]下列哪一项不属于合规文化建设的内容?()A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之问的信息交流和
[单选题]下列哪一项不属于合规管理的基本原则?()A.独立性原则B.客观性原则C.及时性原则D.协调性原则
[单选题]下列哪一项不属于合规管理的基本原则?( )A.独立性原则B.客观性原则C.及时性原则D.协调性原则
[单选题]下列哪一项不属于基金管理人的合规管理目标?( )A.实现对合规风险的有效识别和管理B.保障基金销售人员的业务量C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
[单选题]下列哪一项不属于贷款重整的主要风险点?()A .贷款重整交易用于错账调整时,未执行错账审批流程。B .对已上信贷管理系统的机构,贷款重整交易开放后未按要求及时屏蔽或根本不屏蔽。C .已置换贷款还款后未按规定进行账务处理。D . D.还款方式为协议还款计划时,未及时修改相应的还款计划。
[单选题]下列不属于合规风险的有( )。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险