当前位置： 找题吧 >  中级经济师 金融专业知识与实务
[多选题]

按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（　）。

A.风险管理能力

B.经营扩张能力

C.市场竞争能力

D.资本构成状况

E.持续合规状况

参考答案与解析：

相关试题

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（　　）分。

[单选题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（　　）分。A

  • 查看答案

    • 根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（　　）分。

    [单选题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（　　）分。A

  • 查看答案

    • 我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制

    [单选题]我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：A .谈话提醒制度B .市场禁入制度C .定期考核制度D . D.风险提示制度

  • 查看答案

    • 中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。

    [单选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话

  • 查看答案

    • 中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。

    [单选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话

  • 查看答案

    • 我国《证券法》规定，对证券公司实行按（　　）分类监管。

    [单选题]我国《证券法》规定，对证券公司实行按（　　）分类监管。A.规模B.业务C.综合类和经纪类D.规范类和创新

  • 查看答案

    • 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为（　　）的依据。

    [B单选题]根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为（　　）的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序

  • 查看答案

    • 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为（　　）的依据。

    [B单选题]根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为（　　）的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序

  • 查看答案

    • 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（　　）。

    [单选题]根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（　　）。A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日

  • 查看答案

    • 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（　　）。

    [单选题]根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（　　）。A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日

  • 查看答案

    • 按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（　）。