A.证券公司可以设独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定和要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项
C.证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司高级管理人员
D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
[B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司组织机构的说法,正确的是( )。A.独立董事可担任董事会外的职务,但不得存在可能妨碍其做出独立
[单选题]证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构
[单选题]证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的,该机构的成员为证券公司( )。A.董事B.监事C.高级管理人员D.合规人员
[单选题]证券公司.证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。A.审核B.复核C.质量控制D.监督管理
[单选题]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支
[单选题]证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则()是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机
[单选题]《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有
[单选题]根据《证券法》的规定,证券公司应当建立健全( ),采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。A.外部管控制度B.内部控制制度C.
[多选题] 在我国,证券公司是指依照《公司法》规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的()。A . 私营公司B . 合资公司C . 有限责任公司D . 股份有限公司
[单选题]根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构