A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
[主观题]证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.( )此题为判断题(对,错)。
[主观题]证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
[单选题]未取得证券从业资格证书的,任职证券公司高级管理人员应从事证券或证券相关工作( )年以上。A.3B.5C.7D.10
[单选题]证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效,取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达,若要重新成为证券从业人员,需要重新申请__________()A .8个月24个月B .24个月18个月C .18个月18个月D .24个月24个月
[主观题]取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月,若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。
[单选题]已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格,应在资格证书失效前______内,向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A . 两个月B . 三个月C . 六个月D . 一年
[判断题] 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()A . 正确B . 错误
[主观题]证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员A.2;3B.2;5C.3;2D.3;5
[单选题]证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。( )A.2;3B.2;5C.3;2D.3;5
[单选题]证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。( )A.2;3B.2;5C.3;2D.3;5