A.证券公司应当任命一名具有风险管理相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席风险官,由其负责全面风险管理工作
B.证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的,应当按照担保承诺金额的一定比例扣减核心净资本
C.证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债,可以按照一定比例计入附属净资本或扣减风险资本准备
D.从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司一般不应将母公司提供的担保承诺计入核心净资本
[多选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司风险控制指标标准,下列说法正确的有( )。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3
[多选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司风险资本准备的计算标准,下列说法正确的有( )。A.中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征,以
[多选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司经营证券业务的条件,下列说法正确的有( )。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币
[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司报告风险控制指标的说法,正确的是( )。A.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法错误的是( )。A.证券公司应当任命一名具有风险管理相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首
[多选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司净资本及其计算的规定,下列说法正确的有( )。A.证券公司附属净资本的计算公式为:附属净资本=短期
[B单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法中,错误的是( )。A.证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成B.核心净资本的计算公
[多选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于在风险控制指标监管报表上签字的人员及其责任,下列说法正确的有( )。A.证券公司的董事、高级管理人员应当对
[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司从事证券业务的净资本标准,下列说法不正确的是( )。A.证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司流动性覆盖率不得低于( )。A.30%B.100%C.200%D.500%