A.证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构,应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案
B.证券公司申请设立、收购分支机构,应当向中国证监会提交材料
C.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每6年强制离岗两次,每次离岗时间不少于10个工作日
D.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核
[多选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,正确的有( )。A.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制
[单选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,错误的是( )。A.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制
[B单选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构的说法中,正确的是( )。A.证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的
[单选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构的说法中,错误的是( )。A.证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分
[多选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购分支机构,应当具备的条件包括( )。A.治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有和拟设分支机构
[多选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购分支机构,应当具备的条件包括( )。A.治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有和拟设分支机构
[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司跨墙管理制度,下列说法正确的有( )。A.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公
[多选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有( )。A.申请表B.财务报表C.包括转移客户、
[多选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有( )。A.申请表B.财务报表C.包括转移客户、
[单选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构增加或减少业务种类的,证券公司应当向中国证监会申请换发( )。A.证券业务市场准入许可证B.经营证券业务种