[多选题]

根据《证券公司分支机构监管规定》,下列有关证券公司相关管理制度的说法中,正确的有(  )。

A.证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构,应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案

B.证券公司申请设立、收购分支机构,应当向中国证监会提交材料

C.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每6年强制离岗两次,每次离岗时间不少于10个工作日

D.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核

参考答案与解析:

相关试题

根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,正确的有(  )。

[多选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,正确的有(  )。A.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制

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  • 根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,错误的是(  )。

    [单选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中,错误的是(  )。A.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制

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    [B单选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,下列关于证券公司分支机构的说法中,正确的是(  )。A.证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的

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    [多选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购分支机构,应当具备的条件包括(  )。A.治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有和拟设分支机构

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    [多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司跨墙管理制度,下列说法正确的有(  )。A.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公

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  • 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有(  )。

    [多选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有(  )。A.申请表B.财务报表C.包括转移客户、

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  • 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有(  )。

    [多选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有(  )。A.申请表B.财务报表C.包括转移客户、

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    [单选题]根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构增加或减少业务种类的,证券公司应当向中国证监会申请换发(  )。A.证券业务市场准入许可证B.经营证券业务种

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