A.证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
B.净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告,10个工作日内向公司全体股东书面报告
C.证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表
D.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因
[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司报告风险控制指标的说法,正确的是( )。A.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当
[单选题]根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,关于证券公司应报告风险控制指标的规定,下列说法正确的是( )。A.证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风
[多选题]下列关于证券公司风险控制指标的说法,正确的是( )。A.证券公司净资本不得低于各项风险资本准备之和,这意味着券商若想扩大业务规模,较以前需有更充足净
[多选题]下列关于证券公司风险控制指标的说法,正确的是( )。A.证券公司净资本不得低于各项风险资本准备之和,这意味着券商若想扩大业务规模,较以前需有更充足净
[多选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司风险控制指标标准,下列说法正确的有( )。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3
[B单选题]下列关于证券公司风险控制指标计算表的规定,说法正确的是( )。A.自营权益类证券按照其市值计算B.股指期货投资规模按照合约名义价值总额的15%计算
[单选题]下列关于证券公司风险控制指标计算表的规定,说法错误的是( )。A.风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%B.资本杠杆率=核心净资本/表内
[多选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司净资本及其计算的规定,下列说法正确的有( )。A.证券公司附属净资本的计算公式为:附属净资本=短期
[多选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司风险资本准备的计算标准,下列说法正确的有( )。A.中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征,以
[多选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司经营证券业务的条件,下列说法正确的有( )。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币