[多选题]

证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容(  )。

A.有无挪用客户交易结算资金情况

B.有无为客户透支情况,有无挪用客户债券的情况

C.有无非法融资情况,有无超范围经营情况

D.客户投诉及处理情况以及被审计人员在各项审计事项中的责任情况

参考答案与解析:

相关试题

证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容(  )。

[多选题]证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容(  )。A.有无挪用客户交易结算资金情况B.有无为客户透支情况,有无挪用客户债券的情况C.有无非法融资

  • 查看答案
  • 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失

    [主观题]期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。( )

  • 查看答案
  • 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失

    [单选题]期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但( )情形除外。A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事C.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人D.在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理

  • 查看答案
  • 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失

    [主观题]期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。( )

  • 查看答案
  • 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失

    [多选题] 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但()的除外。A . 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B . 在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事C . 在同一期货公司内,营业部负责人改任其它营业部负责人D . 在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理

  • 查看答案
  • 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。( )

    [主观题]期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。( )

  • 查看答案
  • 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。( )

    [主观题]期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。( )

  • 查看答案
  • 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()

    [判断题] 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 营业部负责人、营业部电脑负责人、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换,轮换周期最长不能超过(  )年。

    [单选题]营业部负责人、营业部电脑负责人、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换,轮换周期最长不能超过(  )年。A.四年B.五年C.三年D.六年

  • 查看答案
  • 为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()

    [判断题] 为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容(  )。