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[多选题]

下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（　　）。

A.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围

B.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇

C.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据

D.证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理

参考答案与解析：

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关于证券公司经理层人员的激励与约束机制，下列说法正确的是（　　）。

[多选题]关于证券公司经理层人员的激励与约束机制，下列说法正确的是（　　）。A.经理层人员，是指除董事长、副董事长、监事长、副监事长之外的其他证券公司高级管理人

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    • 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

    [单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下()不属于证券

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    • 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

    [单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券

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    • 下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（）。

    [单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查

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    • 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。

    [单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C

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    • 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是()。

    [单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责

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    • 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（　）。

    [单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（　）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人不得在证券公

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    • 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

    [单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人

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    • 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(　　)。

    [单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(　

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    • 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有（　　）。A.合规负责人是证券公司的高级管理人员，由股东会决定聘任B

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    • 下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（　　）。