A.应当事先取得客户的同意,事后告知资产管理机构和客户,同时向证券交易所报告
B.不需要事先取得客户同意,事后也不需要告知资产管理机构和客户,同时向证券交易所报告
C.应当事先取得客户的同意,但不需要事后告知资产管理机构和客户,也不需要向证券交易所报告
D.应当事先取得客户的同意,并在事后告知资产管理机构和客户,但不需要向证券交易所报告
[试题]上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )
[单选题]证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。A . 5%B . 10%C . 15%D . 20%
[判断题] 证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。()A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括()。A . 限定性B . 非限定性C . 固定性D . 非固定性
[多选题]证券公司申请取得股票主承销商资格,除了应当具备承销商的条件以外,还应具备的条件有( )。A.净资产不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币2亿元B.近
[主观题]证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ( )
[试题]证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额.()
[单选题]证券公司集合资产管理计划的货币种类有().A . 人民币B . 美元C . 港币D . 欧元
[多选题] 证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。A . 资金拆借B . 抵押融资C . 购买国债D . 对外担保
[判断题] 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()A . 正确B . 错误