[单选题]

合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,并自指定之日起(  )个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。

A.3

B.5

C.6

D.7

参考答案与解析:

相关试题

证券公司解聘合规总监,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内,将解聘的事实和理由书面报告(  )。

[单选题]证券公司解聘合规总监,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内,将解聘的事实和理由书面报告(  )。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D

  • 查看答案
  • 期货公司实际控制人出现下列(  )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

    [多选题]期货公司实际控制人出现下列(  )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面

  • 查看答案
  • 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起()工作日内向

    [单选题]期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A .2个B .3个C .5个D .10个

  • 查看答案
  • 证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

    [单选题]证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7

  • 查看答案
  • 证券公司应当自每月结束之日起(  )个工作日内,报送月度报告。

    [单选题]证券公司应当自每月结束之日起(  )个工作日内,报送月度报告。A.3B.5C.7D.10

  • 查看答案
  • 证券公司应当自每月结束之日起(  )个工作日内,报送月度报告。

    [单选题]证券公司应当自每月结束之日起(  )个工作日内,报送月度报告。A.1B.3C.5D.7

  • 查看答案
  • 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向

    [主观题]期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )

  • 查看答案
  • 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向

    [判断题] 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中

    [单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7

  • 查看答案
  • 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起( )个工作日内

    [单选题]期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10

  • 查看答案
  • 合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,并自指定之日起(  )个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。