A.利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入
B.挪用或侵占公司或者客户资产
C.将公司或者客户资金借贷给他人
D.以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保
[多选题]董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括( )。A.利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入B.挪用或侵占公司或者客户资产C.将公司或者客户资
[B单选题]根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形有( )。A.因重大违法
[单选题]依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,关于证券公司董事、监事任职资格的说法,正确的是( )。A.必须从事证券、金融、法律、会计工
[B单选题]根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得独立董事任职资格应当具备的条件包括( )。A.从事证券、金融、法律、会计工作3
[单选题]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向( )报告。A.国务院证券监督管理机构B.证
[单选题]按照《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D
[多选题]根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员包括()。A.副总经理B.监事C.首席风险官D.营业部负责人
[B单选题]根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,下列关于证券公司董事提供担保的做法,不正确的是( )。A.以客户资产为本公司提供担保B.
[多选题]依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,下列说法正确的是( )。A.证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格B
[B单选题]关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定,下列说法正确的是( )。A.证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责