A.合规负责人
B.合规审查人
C.合规监督人
D.合规检查人
[单选题]对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人
[单选题]对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人
[单选题]有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会
[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A . 正确B . 错误
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,国务院证券监督管理机构有权采取的措施包括( )。A.询问证
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是( )A.国家工商行政管理机构B.沪深证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证
[单选题]依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照规定提取( ),用于弥补经营亏损。A.盈余公积金B.资本公积金C.一般风险准备金D.任意公积金
[单选题]依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当按照规定提取( ),用于弥补经营亏损。A.盈余公积金B.资本公积金C.一般风险准备金D.任意公积金
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括( )。A.证券公司的名称、住所B.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括( )。A.证券公司的名称、住所B.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部