[多选题]

下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有(  )。

A.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%

B.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的10%

C.以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权

D.以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司10%以上的股权

参考答案与解析:

相关试题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形是(  )。

[B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形是(  )。A

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  • 任何单位或者个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司()以上股权的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

    [单选题]任何单位或者个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司()以上股权的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

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  • 任何单位或者个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司( )以上股权的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

    [单选题]任何单位或者个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司( )以上股权的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批

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  • 下列情形中,有关单位或个人应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的有()。<br />Ⅰ.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的3%<b

    [单选题]下列情形中,有关单位或个人应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的有()。Ⅰ.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公

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  • 证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?()

    [多选题] 证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?()A . 经纪类证券公司转换为综合类证券公司B . 证券公司设立或撤销分支机构C . 证券公司变更公司章程D . 证券公司合并,分立

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  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司(  )股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会批准。

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司(  )股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会

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  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司的行为变动中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有(  )。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司的行为变动中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有(  )。A.减少注册资本B.合并、分立,设立、

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  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司的行为变动中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有(  )。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司的行为变动中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有(  )。A.减少注册资本B.合并、分立,设立、

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  • 证券公司在下列事项中,(  )必须经国务院证券监督管理机构批准。

    [多选题]证券公司在下列事项中,(  )必须经国务院证券监督管理机构批准。A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构B.变更业务范围或者注册资本C.变更公司章程中的

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  • 证券公司在下列事项中,(  )必须经国务院证券监督管理机构批准。

    [多选题]证券公司在下列事项中,(  )必须经国务院证券监督管理机构批准。A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构B.变更业务范围或者注册资本C.变更公司章程中的

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  • 下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有(  )。