A.3月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日
[单选题]证券公司应当在每年( )前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告年度综合压力测试报告。A.4月30日B.6月30日C.9月30日D.12月31日
[单选题]证券公司年度综合压力测试结果应当及时向( )报告。A.监事会B.股东(大)会C.董事会或经理层D.高级管理人员
[多选题]根据《证券公司压力测试指引》,证券公司在遇到( )情形时,应当开展专项或综合压力测试。A.可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近
[单选题]证券公司另类子公司应当于每年结束后()内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月
[主观题]中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券业协会。( )
[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。A . 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等B . 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C . 证券投资顾问服务的内容和方式D . 投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
[多选题]根据《证券公司压力测试指引》的规定,下列各项中,属于证券公司开展压力测试的主要步骤的有( )。A.选择测试对象,制定测试方案B.确定测试方法,设置测
[单选题]证券公司应当向协会报送柜台市场业务()报告以及()报告。A.季度;重大事项B.季度;年度C.年度;重大事项D.年度;其他
[B单选题]依据《证券公司压力测试指引》,下列关于压力测试应当涵盖的证券公司面临的风险类型及变化情况的说法,正确的是( )。A.压力测试应当涵盖证券公司面临的
[单选题]证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A . 3B . 5C . 7D . 10