[单选题]

根据《证券法》的规定,下列关于证券违法行为法律责任的说法,正确的是(  )。

A.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

B.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,属于国家工作人员的,应当依法给予刑事处分

C.证券公司可以以个人名义从事证券自营业务

D.证券公司违背客户的委托买卖证券,处以一万元以上三十万元以下的罚款

参考答案与解析:

相关试题

根据《证券法》的规定,下列关于证券违法行为法律责任的说法,正确的有(  )。

[多选题]根据《证券法》的规定,下列关于证券违法行为法律责任的说法,正确的有(  )。A.证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券情节严重的,吊销其公司

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  • 根据《证券法》的规定,下列关于证券违法行为法律责任的表述中,错误的是(  )。

    [B单选题]根据《证券法》的规定,下列关于证券违法行为法律责任的表述中,错误的是(  )。A.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退

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  • 关于证券违法行为的法律责任,下列表述正确的是(  )。

    [B单选题]关于证券违法行为的法律责任,下列表述正确的是(  )。A.一般对于证券违法行为,既处罚单位,又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员B.非法开设证

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  • 关于证券违法行为的法律责任,下列表述正确的是(  )。

    [多选题]关于证券违法行为的法律责任,下列表述正确的是(  )。A.一般对于证券违法行为,既处罚单位,又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员B.非法开设证券

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  • 下列关于证券违法行为法律责任的表述中,错误的是(  )。

    [单选题]下列关于证券违法行为法律责任的表述中,错误的是(  )。A.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期

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  • 根据《证券法》的规定,下列各项中,可能承担证券法律责任的主体有()。

    [多选题] 根据《证券法》的规定,下列各项中,可能承担证券法律责任的主体有()。A . 未经允许从事证券业务的主体B . 持有上市公司股份5%以上的股东C . 保荐人D . 收购人的控股股东

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  • 根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。

    [单选题]根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

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  • 根据《会计法》的规定,应当承担法律责任的违法行为包括( )。

    [单选题]根据《会计法》的规定,应当承担法律责任的违法行为包括( )。A.不依法设置会计账簿B.以未经审核的会计凭证为依据登记会计账簿C.未按照规定建立并实施单位内部会计监督制度D.外商投资企业仅使用英文作为会议记录文字E.任用无会计从业资格证书人员从事会计工作

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  • 关于施工企业违法行为应承担法律责任的说法,正确的是(  )。

    [单选题]关于施工企业违法行为应承担法律责任的说法,正确的是(  )。A.超越本单位资质等级承揽工程的,责令停止违法行为并降低资质等级B.将承包的工程转包的,责

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  • 以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是( )。

    [单选题]以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是( )。A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分D.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值

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  • 根据《证券法》的规定,下列关于证券违法行为法律责任的说法,正确的是(  )。