商业银行高级管理层应至少建立()层面的个人理财业务内部监督机制。

[多选题]商业银行高级管理层应至少建立哪些层面的个人理财业务内部监督机制？（　　）[2014年11月真题]A.银监会的监管通道B.审计部门独立审计C.管理部门内

[单选题]商业银行开展个人理财顾问服务应至少建立()两个层面的内部监督机制。A.个人理财业务管理部门内部调查和合规部门监督检查B.前台和中台C.合规部门监督检查

[单选题]商业银行应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和（ ）两个层面的内部监督机制。A．银行党委B．银行高管理事会C．客户监督委员会D．审计部门独立审计

[单选题]商业银行应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和（ ）两个层面的内部监督机制。A．银行党委B．银行高管理事会C．客户监督委员会D．审计部门独立审计

[多选题]商业银行建立内部监督机制的作用有()。A.可以及时发现内控缺陷B.改善内控体系C.促进企业内部控制不断健全D.提高内部控制有效性E.保障股东等利益相关

[多选题]根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，商业银行应定期对内部风险监控和审计程序的()进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理层提供独

[单选题]《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定：个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在（）情况。A . 错误销售和不当销售B . 销售欺诈C . 营销人员资质缺失D . 亏损

[单选题]商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面，应至少建立（ ）等层面的监督机制。A．个人理财业务管理部门内部调查B．个人理财业务管理部门外部调查C．审计部门独立审计D．审计部门和会计部门的联合审计

[判断题]商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任，建立内部权责制衡监督机制。（　　）A.对B.错

[单选题]下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是（）。A . 只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制B . 要求内部审计部门提供独立的风险评估报告C . 建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制D . 定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估