[多选题]

证券公司有下列行为(  )时,应依照证券法相关规定处罚。

A.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易

B.使用自有资金从事证券自营业务

C.从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易

D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

参考答案与解析:

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根据我国证券法及其相关规定,设立经纪类证券公司( )。

[单选题]根据我国证券法及其相关规定,设立经纪类证券公司( )。A.最低注册资本限额为3000万元B.最低注册资本限额为5000万元C.除从事证券经纪业务外,可以兼营其他业务D.公司的主要职员具有证券从业资格E.须有合格的交易设施

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    [单选题]根据《证券法》的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。A . 经股东大会的决议为股东提供担保B . 接受客户的全权委托而决定证券买卖C . 承诺若客户遭受损失,1个月内全额赔偿D . 要求客户将交易资金存入指定银行,并以每个客户的名义单独立户管理

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  • ()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司

    [单选题]()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A . 客户信用资金账户B . 客户信用证券账户C . 客户信用交易担保资金账户D . 客户信用交易担保证券账户

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    [多选题]证券公司的下列行为中,(  )是《证券法》所禁止的。A.为客户买卖证券提供融资融券服务B.有偿使用客户的交易结算资金C.将自营账户借给他人使用D.接受

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  • 有关证券公司的下列说法中,符合我国《证券法》规定的有:

    [单选题]有关证券公司的下列说法中,符合我国《证券法》规定的有:A.证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元B.证券公司只能采取股份有限公司的形式C.证券公司变更业务范围必须经登记机关批准D.只有综合类证券公司可以从事证券自营业务E.经股东会批准,证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务

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    [单选题]有关证券公司的下列说法中,符合我国《证券法》规定的有:A.证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元B.证券公司只能采取股份有限公司的形式C.证券公司变更业务范围必须经登记机关批准D.只有综合类证券公司可以从事证券自营业务E.经股东会批准,证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务

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    [多选题] 按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。A . 承销类证券公司B . 经纪类证券公司C . 自营类证券公司D . 综合类证券公司

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