证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向（　　）报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

[主观题]合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（ ）

[判断题] 商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A . 正确B . 错误

[判断题] （）内部专卖管理监督责任追究包括对行业内部违法违规经营行为的责任追究和对内部专卖管理监督部门和人员失职、失察、渎职行为的责任追究两部分。A . 正确B . 错误

[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》，为确保信息准确传递，各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理，证券公司应建立（　　）。A.畅通、高效的信息交流渠道B.

[多选题]根据《证券公司内部控制指引》，为确保信息准确传递，各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理，证券公司应建立（　　）。A.畅通、高效的信息交流渠道B.重

[判断题] 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）A . 正确B . 错误

[问答题] 电力企业的什么行为将依法追究责任？

[判断题] 对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要视情追究责任。A . 正确B . 错误

[单选题]因违规被处理及责任追究人数，包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。A .经办人员B .复核人员C .授权人员D .相关管理人员

[单选题]法律制裁以违法行为为前提，是追究法律责任的直接后果。在追究法律责任时，可依法从轻、减轻或免予法律制裁的根据有A．违法行为的具体情况B．社会舆论的反映C．行为人的身份和职务D．行政首长的态度