[多选题]

依据《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》的规定,下列说法正确的是(  )。

A.对于证券营业部,加强内控的重点放在了营业部负责人、电脑部、财务部负责人的身上

B.上述三类负责人应在证券公司范围内实行定期岗位轮换,轮岗周期最长不得超过3年

C.这三类负责人的离职,应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前,其不得离岗

D.上述三类负责人及营业部客户部负责人必须实行强制休假制度。在强制休假期间,证券公司监督检查部门可对其负责工作进行现场稽核

参考答案与解析:

相关试题

证券营业部是证券公司全资附属的()

[单选题]证券营业部是证券公司全资附属的()A . 法人机构B . 子公司C . 法人机构D . 视设立的手续而定

  • 查看答案
  • 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。

    [多选题] 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。A . 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B . 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C . 提高自营业务运作的透明度D . 建立完备的业绩考核和激励制度

  • 查看答案
  • 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的

    [判断题] 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()A . 正确B . 错误

  • 查看答案
  • 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

    [多选题] 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。A . 应建立健全经纪业务的实时监控系统B . 应建立交易数据安全备份制度C . 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D . 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

  • 查看答案
  • 证券公司申请设立证券营业部应向( )报批。

    [单选题]证券公司申请设立证券营业部应向( )报批。A. 中国人民银行B. 国务院C. 中国证监会D. 工商行政管理部门

  • 查看答案
  • 证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。

    [单选题]证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。A .中国人民银行B .国务院C .工商行政管理部门D .中国证监会

  • 查看答案
  • 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家(

    [不定项选择] 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准蚤。A .2000万元、500万元B .2000万元、1000万元C .5000万元、2000万元D .5000万元、000万元

  • 查看答案
  • 依据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司报告风险控制指标的说法,正确的是(  )。

    [单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司报告风险控制指标的说法,正确的是(  )。A.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当

  • 查看答案
  • 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )。<br />Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br />Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公

    [单选题]根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )。Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券

  • 查看答案
  • 依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司风险控制指标标准,下列说法正确的有(  )。

    [多选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于证券公司风险控制指标标准,下列说法正确的有(  )。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3

  • 查看答案
  • 依据《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》的规定,下列说法正确的是(  )。