A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C.资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任
[单选题]证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,资金清算人员不得( )。A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任C.
[单选题]证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,资金清算人员不得( )。A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任C.
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A.防
[单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A.防
[B单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于证券公司信息隔离制度的说法中,正确的是( )。A.证券公司发现内幕信息泄露的,应当视具体情况立即采取将
[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司所建名单制度的说法正确的有( )。A.证券公司开展保密侧业务时,应当在与客户发生实质性接触前,将相关
[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司跨墙管理的规定,下列说法正确的有( )。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务
[B单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列说法正确的是( )。A.证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中,应当评估是否可能存在敏感信息不当流
[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于证券公司跨墙管理制度,下列说法正确的有( )。A.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营.证券资产管理.融资融券等业务所涉资金.证券及账户实施()。A.分开管理B.集中管理C.资