[多选题]

证券公司办理集合资产管理业务运作的内控制度有(  )。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度

C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D.指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

参考答案与解析:

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证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括()。

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    [多选题] 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的()。A .集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支B .集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产C .证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应集中在专用席位上进行D .证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

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    [单选题]证券公司办理集合资产管理业务,只能是(  )形式的资产。A.有价证券B.实物资产C.货币资金D.存托凭证

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    [单选题]证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。A .5%B .20%C .50%D .80%

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    [单选题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当()。A.设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人B.与客户签订集合资产管理合同C.将客户资产交

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