证券研究报告应当由（　　）进行合规审查。
Ⅰ．证券业协会
Ⅱ．公司合规部门
Ⅲ．研究子公司的合规人员
Ⅳ．研究部门的合规人员

[单选题]证券研究报告应当由（　　）进行合规审查。[2016年11月真题]Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员A.Ⅰ、Ⅱ

[单选题]实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（　　）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ 合规管理部门Ⅱ 研究部门的合规专员 Ⅲ 投资部Ⅳ 交易部A.Ⅰ.ⅣB

[单选题]实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由(　　)对研究报告进行合规审查。Ⅰ．合规管理部门Ⅱ．研究部门的合规专员Ⅲ．投资部Ⅳ．交易部A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ

[单选题]实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（　　）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ 合规管理部门Ⅱ 研究部门的合规专员 Ⅲ 投资部Ⅳ 交易部A.Ⅰ.ⅣB

[单选题]为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（　　）。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB

[单选题]为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB

[单选题]证券研究报告合规审查应当涵盖(　　)。Ⅰ．人员资质Ⅱ．信息来源Ⅲ．风险提示Ⅳ．交易类型A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ

[单选题]证券研究报告的发布流程通常包括（　　）。 Ⅰ 选题Ⅱ 撰写 Ⅲ 质量控制Ⅳ 合规审查 V发布A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.

[单选题]基金公司合规管理的主要内容包括（　）。Ⅰ.合规文化Ⅱ.合规政策Ⅲ.合规审核Ⅳ.合规检查A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（　）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ