A.责令参加培训
B.书面警示
C.约见谈话
D.限期说明情况
[多选题] 期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。A .谈话提醒B .通报批评C .公开谴责D .暂停或者限制业务
[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和()对其进行纪律处分。A . 行业规定B . 行业惯例C . 自律规则D . 内控制度
[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分。A.行业规定B.行业惯例C.自律规则D.内控制度
[B单选题]某期货公司会员工作人员张某,因违反了金融投资者适当性制度,对其违规行为负有责任,中国金融期货交易所可以采取的措施有()。A.通报批评B.暂停从事交易
[多选题]期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.
[多选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。A.约见谈话.责令参加培训B.增加内控合规自查次
[单选题]期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。A.书面警示B.公开谴责C.暂停从事本交易
[主观题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )
[主观题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。( )
[判断题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示.限期说明情况等监管措施。()A.对B.错