A.给予警告处分
B.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款
C.撤销李某的期货从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.中国期货业协会无权予以处罚
[B单选题]李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。根据
[B单选题]李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对
[单选题]李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。A.给予警告处分B.认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚
[单选题]李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。A . 给予警告处分B . 认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款C . 撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D . 期货业协会无权予以处罚
[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当( )。A.诚实守信,恪尽职守、B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务C.保守投资者的商业秘密及个人隐私D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则
[试题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。( )
[B单选题]某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期货公司泄露其信息,但未对其造成损失。对李某的行为,中国证监会可以采取
[B单选题]杨某是某期货公司从业人员,在从业过程中,杨某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执行过程中应当( )。A.如实向投资者申明其所具有的执业能力B.以个人名义接受投资者委托
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执行过程中应当( )。A.如实向投资者申明其所具有的执业能力B.以个人名义接受投资者委托