A.对资金业务对象和产品实行统一授信
B.防止发放关系人贷款和人情贷款
C.建立中台风险监控和管理制度
D.防止资金交易员从事越权交易,防止欺诈行为
E.实行严格的前后台职责分离
[多选题] 商业银行资金业务内部控制的重点是()。A .对资金业务对象和产品实行统一授信B .实行严格的前后台职责分离C .建立中台风险监控和管理制度;防止资金交易员从事越权交易;防止欺诈行为D . D.防止因违规操作和风险识别不足导致的重大损失E .严格执行会计核算制度
[多选题]以下不属于商业银行资金业务内部控制重点的是()。A.对资金业务对象和产品实行统一授信B.实行严格的前后台职责分离,建立中台风险监控和管理制度,防止资金
[主观题]《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?
[多选题]商业银行中间业务内部控制重点有()。A.取得主管部门核准的机构资质B.配备有从业资格的人员C.防范或有资产风险D.防范或有负债风险
[判断题] 商业银行内部控制可细分为授信的内部控制、资金业务的内部控制、存款和柜台业务的内部控制、中间业务的内部控制、会计的内部控制、计算机信息系统的内部控制六个方面。()A . 正确B . 错误
[多选题] 商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是()A .对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控。B .严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程,防止内部操作风险和违规经营行为。C .防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。D .确保商业银行和客户资金的安全。
[单选题]商业银行的内部控制包括( )。A.内部控制环境B.风险识别与评估C.内部控制措施D.信息交流与反馈E.监督评价与纠正
[多选题]商业银行开展内部控制评价,应重点做好( )。A.评价对象B.评价实施C.评价标准制定D.评价质量控制E.评价结果运用
[多选题] 商业银行中间业务内部控制的重点是:开展中间业务应当取得()。A .有关主管部门核准的机构资质B .人员从业资格C .内部的业务授权D .建立并落实相关的规章制度和操作规程E .按代理人指令办理业务,防范或有负债风险。
[单选题]商业银行从事的资金业务包括( )。A.短期资金业务B.债券业务C.外汇业务D.衍生品业务E.助学贷款业务