A.向客户提供与其风险承受能力匹配的产品和服务
B.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力
C.了解拟提供的产品或服务的相关信息
D.揭示产品或服务的风险
[多选题]上海黄金交易所会员的客户适当性管理包括以下内容():A.向客户告知监管机构及上海黄金交易所反洗钱、发票管理等相关规定B.了解客户的相关情况并评估其风险
[判断题] 投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。()A . 正确B . 错误
[多选题] 上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是()。A . 了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力B . 建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度C . 选择适当的投资者参与相应类型的债券交易D . 建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
[单选题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
[不定项选择] 期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A .基本情况评估B .投资经历评估C .财务状况评估D .诚信状况评估
[多选题]期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A.基本情况评估B.相关投资经历评估C.财务状况评估D.诚信状况评估
[单选题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____,严格执行____。()A . 期货从业人员行为准则;投资者适当性制度B . 期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度C . 投资者行为准则;期货从业人员行为制度D . 投资者行为准则;投资者适当性制度
[单选题]在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A . 风险规避B . 证券经纪业务管理C . 期货经纪业务管理D . 客户开发责任追究制度
[多选题] 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。A . 测试投资者的股指期货基础知识B . 向投资者介绍本期货公司业务情况C . 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D . 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
[判断题] 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()A . 正确B . 错误