第八章证券法律制度题库

[单选题]公司营业用主要资产的抵押、出售或报废超过（）属于公司内幕信息。A . 20%B . 30%C . 40%D . 50%

[单选题]国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担（）。A . 连带责任B . 无限连带责任C . 赔偿责任D . 连带赔偿责任

[单选题]证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过（）日。A . 30B . 60C . 90D . 120

[多选题] 证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（）。A . 具备法律知识B . 具备证券专业知识C . 有从事证券业务2年以上的经验D . 有买卖股票3年以上的经验E . 具备一定评级经验

[单选题]凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少（）。A . 6个月B . 1年C . 2年D . 3年

[单选题]证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。A . 5B . 12C . 15D . 20

[多选题] 我国《证券法》的适用范围是中国境内（）。A . 股票的发行和交易B . 公司债券的发行和交易C . 政府债券的发行和交易D . 证券投资基金份额的发行和交易E . 证券衍生品种的发行和交易

[单选题]设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。A . 5000万B . 1亿C . 2亿D . 5亿

[单选题]设立证券公司，净资产不低于人民币（）元。A . 2000万B . 5000万C . 1亿D . 2亿

[案例分析题] A股份有限公司是深交所的一家上市公司（以下称A公司）。2008年10月间，A公司开始在上交所购买B股份有限公司（以下称B公司）的股票，至同年12月15日，已经持有B公司已发行股份的4.96%。次日，A公司再次买进B公司股票1000多万股，持有了B公司已发行股份的16.8%。当日收市后，A公司即向中国证监会、上交所报告了持有B公司股票的情况，并通知了B公司，进行了公告。A公司在公告中还称，不排除进一步增持B公司股份，达到控股B公司的目标。B公司董事会对A公司持有该公司股票的合法性提出强烈的质

[多选题] 股票的特征有（）。A . 是一种债权凭证B . 是一种权益凭证C . 领取股息或红利的凭证D . 是债务人还本付息的凭证E . 定期取得收益，风险小

[单选题]通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。A . 3B . 5C . 10D . 15

[单选题]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A . 6B . 9C . 12D . 24

[单选题]证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的（）。A . 企业B . 公司C . 法人D . 组织

[多选题] 股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。A . 公司章程B . 发起人认购的股份数、出资种类及验资证明C . 财务会计报告D . 发起人协议E . 股票的种类及数额

[单选题]收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过60日。A .10B .15C .20D . D.30

[多选题] 设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。A . 注册资本最低限额为人民币5000万元B . 净资产不低于人民币1亿元C . 有合格的经营场所和业务设施D . 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格E . 两名以上的注册会计师

[单选题]证券业协会章程由（）制定。A . 协会董事B . 社团法人C . 会员大会D . 协会机构

[单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。A . 1B . 2C . 3D . 4

[单选题]按照股东享有的股东权益和风险大小不同，股票可分为（）。A . 普通股、优先股、混合股B . 记名股和不记名股C . 面额股和无面额股D . 簿记式股和实物券式股

[单选题]现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。A . 必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行B . 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准C . 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准D . 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

[多选题] 公司股票上市后，有（）情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易。A . 公司有重大违法行为B . 公司资本总额等发生变化，不再具备上市条件C . 所集资金不按批准的用途使用D . 公司最近3年连续亏损E . 公司最近两年连续亏损

[单选题]通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A . 15%B . 20%C . 30%D . 40%

[多选题] 股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（）。A . 公司股本总额不少于人民币3000万元B . 公司股本总额不少于人民币5000万元C . 开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利D . 公司股东不少于1000人E . 公司近3年之内没有重大违法行为

[单选题]下列关于发行公司债券的说法中，错误的是()。A . 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元B . 累计债券余额不超过公司资产总额的40%C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D . 募集的资金投向符合国家产业政策

[单选题]公司最近（）连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，证券交易所决定终止股票上市交易。A . 1年B . 2年C . 3年D . 4年

[单选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括()。A . 向特定对象发行证券B . 向不特定对象发行证券C . 向不特定对象发行证券累计超过l00人D . 向特定对象发行证券累计超过200人

[单选题]根据我国《证券法》的规定，收购要约的期限为()。A . 10日-30日B . 15日-45日C . 30日-45日D . 30日-60日

[单选题]根据《证券法》的规定，为股票发行出具资产评估报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该种股票。A . 6B . 9C . 12D . 18

[单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员，在法律规定的期限内，不得买卖该种股票，该期限是()。A . 自接受委托之日起至上述文件公开后5日内B . 自接受委托之日起至上述文件公开后6个月内C . 在该股票承销期内和期满后5日内D . 在该股票承销期内和期满后6个月内