[多选题] 有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有（）。A . 净资产不低于人民币5000万元B . 累计债券余额不超过公司净资产的40%C . 最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D . 筹集的资金投向符合国家产业政策E . 债券利率不超过国务院限定的利率水平
[多选题] 股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。A . 上市报告书B . 公司章程C . 法律意见书D . 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额E . 公司债券实际发行数额
[多选题] 发行企业债券所筹集的资金不得用于（）。A . 买原材料B . 扩建厂房C . 房地产买卖D . 股票买卖和期货交易E . 与本企业生产经营无关的风险性投资
[多选题] 《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。A . 要约收购B . 招标收购C . 协议收购D . 竞价收购E . 兼并收购
[多选题] 上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括（）。A . 公司财务会计报告和经营情况B . 涉及公司的重大诉讼事项C . 已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额D . 提交股东大会审议的重要事项E . 董事、监事、经理的持股情况
[多选题] 债券具有（）的特征。A . 债权凭证B . 是债务人还本付息的凭证C . 领取股息的凭证D . 收益不随公司经营状况变化，风险小E . 是一种所有权凭证
[多选题] 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。A . 证券承销与保荐B . 证券自营C . 证券经纪D . 为客户融资融券交易E . 证券资产管理
[多选题] 《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括（）。A . 违背客户的委托为其买卖证券B . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D . 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格E . 公布公司股权结构的重大变化
[多选题] 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括（）。A . 经营方针、范围的重大变化B . 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查C . 公司的董事、监事发生变动D . 持有公司10%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化E . 公司在履行经济合同中出现违约
[多选题] 根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有（）。A . 上市公司最近3年连续亏损B . 上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载C . 上市公司有重大违法行为D . 上市公司解散E . 上市公司被宣告破产
[多选题] 证券登记结算机构履行的职能有（）。A . 证券账户、结算账户的设立B . 证券的买卖、抵押C . 证券的存管和过户D . 证券持有人名册登记E . 为客户融资交易
[单选题]经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。A . 5000万B . 1亿C . 2亿D . 5亿
[单选题]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该股票。A . 5B . 10C . 20D . 30
[多选题] 下列属于资本证券的是（）。A . 支票B . 货单C . 股票D . 栈单E . 债券
[单选题]证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。A . 5B . 10C . 15D . 20
[单选题]根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为（）。A . 普通股和优先股B . 记名股和不记名股C . 面额股和无面额股D . 记簿式股和实物券式股
[单选题]公司申请其发行的公司债券上市交易，由（）依照法定条件和法定程序核准。A . 国务院证券监督管理机构B . 国家计委C . 中国人民银行D . 证券交易所
[多选题] 收购上市公司部分股份应发出收购要约，在向国务院证券监督管理机构报送收购报告书中载明的事项有（）。A . 收购人关于收购的决定B . 被收购上市公司名称C . 收购目的D . 收购期限和收购价格E . 收购所需总金额及资金保证
[单选题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（）协商确定。A . 国务院证券监督管理机构B . 证券交易所C . 承销的证券公司D . 保荐人
[单选题]国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起（）个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A . 3B . 6C . 12D . 24
[单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。A . 3B . 6C . 12D . 9
[单选题]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币（）万元。A . 2000B . 3000C . 5000D . 6000
[多选题] 证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有（）等原则。A . 公开、公平、公正B . 自愿有偿、诚实信用C . 合法D . 分业经营、合业管理E . 保护投资者合法权益
[案例分析题] 某股份有限公司董事会根据公司的实际情况，决定以发行债券的方式向社会筹集部分资金用于扩大生产经营活动和偿还债务，为此特制订了一个发行债券的方案，该方案有关要点如下：
[单选题]证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告（）。A . 相关证券机构B . 国务院证券监督管理机构C . 中国政府D . 财务监督管理机构
[单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。A . 1B . 2C . 3D . 4
[多选题] 证券交易服务机构，包括（）。A . 证券登记结算机构B . 财务顾问机构C . 资信评级机构D . 资产评估机构E . 证券业协会
[单选题]根据《证券法》，上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。A . 1B . 2C . 3D . 4
[多选题] 证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（）。A . 向特定对象发行证券B . 向不特定对象发行证券C . 向特定对象发行证券累计超过100人D . 向特定对象发行证券累计超过200人E . 向特定对象发行证券累计超过1000人
[多选题] 下列属于《上市公司收购管理办法》规定的方式有（）。A . 集中收购B . 要约收购C . 直接收购D . 协议收购E . 间接收购