第二章证券交易程序题库

[单选题]()是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。A . 指令驱动系统B . 报价驱动系统C . 定期交易系统D . 连续交易系统

[单选题]开立（）是投资者进行证券交易的先决条件A .资金账户B .证券账户C .结算账户D .基金账户

[多选题] 竞价的结果包括()。A . 全部成交B . 不成交C . 部分成交D . 延迟成交

[单选题]证券账户按（）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。A . 交易金额B . 交易场所C . 用途D . 投资者种类

[多选题] 委托指令的基本要素包括但不限于()。A . 证券账号B . 日期C . 品种D . 买卖方向

[单选题]《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。A . 中国证券登记结算有限责任公司B . 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C . 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D . 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

[单选题]根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含a、b股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。A . 15%B . 10%C . 5%D . 3%

[多选题] 关于市价委托与限价委托下列说法正确的有()。A . 市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券B . 市价委托的缺点是没有价格上的限制，成交价格有时会不尽如人意，造成投资者损失C . 限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券D . 限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外

[单选题]开立证券账户应坚持（）原则。A .合法性和真实性B .合法性和同一性C .同一性和真实性D .合法性和有效性

[单选题]证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。A . 投资者本人的名义B . 代理机构的名义C . 证券登记结算机构的名义D . 证券公司的名义

[单选题]委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。A . 委托订单的数量B . 买卖证券的方向C . 委托价格限制D . 委托时效限制

[单选题]委托指令根据（），有市价委托和限价委托。A . 委托订单的数量B . 买卖证券的方向C . 委托价格限制D . 委托时效限制

[多选题] 特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是()。A . 保险公司B . 证券公司C . 合格境外机构投资者D . 社会保障类公司

[单选题]对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。A . 1B . 2C . 3D . 4

[判断题] 证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 一般根据委托订单的数量，委托指令分为()。A . 整数委托B . 卖空委托C . 零数委托D . 买空委托

[多选题] 资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（）A .货币收付B .证券收付C .结存数额D .清算结余

[单选题]下列关于过户费的收取说法错误的是()。A . 过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B . 在深圳证券交易所，免收a股的过户费C . 基金交易目前不收过户费D . 在上海证券交易所，a股过户费为成交面额的0.5%o。，起点为1元

[多选题] 关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有()。A . 充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则B . 证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券C . 该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳D . 投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

[判断题] 证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 在订单匹配原则方面，我国采用（）A .价格优先原则B .时间优先原则C .客户优先原则D .经纪商原则

[单选题]对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A . 余额清算B . 登记过户C . 清户D . 清账销户

[多选题] 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）A .真实性B .准确性C .可靠性D .合法性

[单选题]证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A . 0.5‰B . 1‰C . 2‰D . 3‰

[多选题] 在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（）A .价格优先原则，时间优先原则B .按比例分配原则，数量优先原则C .客户优先原则，做市商优先原则D .经纪商优先原则

[单选题]同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该()完成交易。A . 分别进场申报竞价成交B . 自行对冲成交C . 证券交易所批准后可对冲成交D . 与买方、买方委托人协商后对冲成交

[判断题] 在深圳证券交易所，B股的结算登记费是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是()。A . 开市委托B . 收市委托C . 市价委托D . 限价委托

[单选题]开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。A . 资金账户B . 证券账户C . 结算账户D . 基金账户

[多选题] 委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）A .整数委托B .零数委托C .买进委托D .卖出委托