• 第二章证券交易程序题库

证券账户按用途划分,可以划分为()。

[多选题] 证券账户按用途划分,可以划分为()。A . 人民币普通股票账户B . 人民币特种股票账户C . 证券投资基金账户D . 其他账户

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  • 下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中,正确的有()。

    [多选题] 下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中,正确的有()。A . 投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管B . 投资者的证券托管是自动实现的C . 投资者要卖出证券,必须要证券托管营业部方能进行D . 投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券

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  • 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的()才能开立证券账户。

    [多选题] 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的()才能开立证券账户。A . 自然人B . 法人C . 境内证券公司D . 境内和境外的证券公司

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  • 《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人可以开立不同()的证券账户。

    [多选题] 《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人可以开立不同()的证券账户。A . 金额B . 性质C . 类别D . 用途

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  • 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给()保管,

    [单选题]证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A . 证券公司B . 证券登记结算机构C . 基金托管公司D . 证券交易所

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  • 证券委托的非柜台委托主要有()等形式。

    [多选题] 证券委托的非柜台委托主要有()等形式。A . 人工电话委托B . 传真委托C . 自助和电话自动委托D . 网上委托

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  • 投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是()。

    [多选题] 投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是()。A . 开户代理机构受理投资者申请,申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请B . 中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核C . 对于合规的申请予以配号,并实时将审核结果返回各开户代理机构D . 开户代理机构对已配号的申请,使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡,打印证券账户卡交申请人

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  • 上海证券交易所B股的结算费为()。

    [单选题]上海证券交易所B股的结算费为()。A . 成交金额的1‰B . 成交面额的1‰C . 成交金额的0.5‰D . 成交面额的0.5‰

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  • 下列证券交易时的计价单位正确的有()。

    [多选题] 下列证券交易时的计价单位正确的有()。A . 股票交易的报价为每股价格B . 基金交易为每份基金价格C . 权证交易为每份权证价格D . 债券交易(指债券现货买卖)为每百元面值债券的价格

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  • 以下()需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手

    [多选题] 以下()需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。A . 自然人B . 一般机构C . 证券公司D . 基金管理公司

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  • 某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票(A股)10000股,那么

    [单选题]某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票(A股)10000股,那么,该投资者最低需要以()元的交割全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。A . 11.0622B . 12.0622C . 11.0522D . 12.0522

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  • 国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括()。

    [多选题] 国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括()。A . 保险公司B . 证券公司、社会保障类公司C . 信托公司、基金公司D . 合格境外机构投资者

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  • 根据买卖证券的数量不同,证券委托可分为()。

    [多选题] 根据买卖证券的数量不同,证券委托可分为()。A . 整数委托B . 零数委托C . 部分委托D . 全权委托

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  • 从委托价格的限制形式看,可以将委托分为()。

    [多选题] 从委托价格的限制形式看,可以将委托分为()。A . 市价委托B . 限价委托C . 全权委托D . 最高价与最低价委托

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  • A股账户可用于买卖()等各类证券。

    [多选题] A股账户可用于买卖()等各类证券。A . 人民币普通股票B . 债券C . 权证D . 上市基金

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  • 证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股(份)或其整数倍的有()。

    [多选题] 证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股(份)或其整数倍的有()。A . 买入股票B . 买入基金C . 买入权证D . 买入债券

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  • 市价委托的优点有()。

    [多选题] 市价委托的优点有()。A . 没有价格上的限制B . 有利于客户实现预期投资计划C . 证券经纪商执行委托指令比较容易D . 成交迅速且成交率高

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  • 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委

    [多选题] 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。A . 证券公司B . 商业银行C . 保险公司D . 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

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  • 在我国证券市场上,证券交易的基本过程包括()。

    [多选题] 在我国证券市场上,证券交易的基本过程包括()。A . 开户B . 委托C . 成交D . 结算

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  • 证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的()进行审查。

    [多选题] 证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的()进行审查。A . 真实性B . 准确性C . 可靠性D . 合法性

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  • 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按()买卖证券。

    [多选题] 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按()买卖证券。A . 限定的价格B . 比限定价格更有利的价格C . 当时的市场价格D . 最高的卖价和最低的买价

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  • B股账户是专门为投资者买卖()而设置的。

    [多选题] B股账户是专门为投资者买卖()而设置的。A . 人民币特种股票B . 境外上市外资股C . 境内上市外资股D . 境内上市股

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  • 证券委托的网上委托包括()。

    [多选题] 证券委托的网上委托包括()。A . 需下载软件的客户端委托B . 无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托C . 电子计算机委托D . 手机委托

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  • 证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的

    [单选题]证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A . 证券公司B . 证券登记结算机构C . 基金托管公司D . 证券交易所

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  • 以下()可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办

    [多选题] 以下()可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。A . 自然人B . 一般机构C . 证券公司D . 基金管理公司

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  • 证券交易的清算包括()。

    [多选题] 证券交易的清算包括()。A . 资金清算B . 余额清算C . 数量清算D . 证券清算

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  • 深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下

    [单选题]深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A . 50%B . 100%C . 150%D . 200%

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  • 在订单匹配原则方面,我国采用()。

    [多选题] 在订单匹配原则方面,我国采用()。A . 价格优先原则B . 时间优先原则C . 客户优先原则D . 经纪商优先原则

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  • 客户证券交易结算资金的取出,通过()的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算

    [单选题]客户证券交易结算资金的取出,通过()的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。A . 现金存入相应账户B . 转账C . 电话支付D . 网上支付

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  • 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定()的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

    [单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所都规定()的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A . A股交易B . 债券交易C . 债券买断式回购交易D . 债券质押式回购交易

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