• 第九章基金的信息披露题库

对ETF的定期报告,按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露,无特别的披露事项

[判断题] 对ETF的定期报告,按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露,无特别的披露事项。()A . 正确B . 错误

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  • 基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。()

    [判断题] 基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。()A . 正确B . 错误

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  • 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%股票明细,需要在基金股票投

    [判断题] 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%股票明细,需要在基金股票投资组合重大变动中予以披露。()A . 正确B . 错误

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  • 基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有()。

    [多选题] 基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有()。A . 虚假记载B . 误导性陈述C . 重大遗漏D . 承诺收益

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  • 对于按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值、管理人与托管人共同商定估值

    [判断题] 对于按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值、管理人与托管人共同商定估值方法的情况,报表附注中应披露对该资产估值所采用的具体方法。()A . 正确B . 错误

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  • 基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露.而不是仅向个别机构

    [单选题]基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露.而不是仅向个别机构或投资者披露,这体现了基金信息披露的()原则。A .真实性原则B .准确性原则C .及时性原则D .公平披露原则

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  • ()是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金

    [单选题]()是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。A . 基金合同B . 基金招募说明书C . 基金托管协议D . 基金财务报告

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  • 在投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数、偏离度的

    [单选题]在投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A . 0.05%~0.15%B . 0.15%~0.2%C . 0.25%~0.5%D . 0.5%~0.75%

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  • 基金托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时,托管

    [单选题]基金托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时,托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会备案。A . 1B . 2C . 3D . 5

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  • 投资者()时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。

    [单选题]投资者()时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。A . 在基金合同上签字B . 口头认可基金合同C . 缴纳基金份额认购款D . 与基金管理人达成共识

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  • ()基金发生巨额赎回并递延支付,属于重大事件。

    [单选题]()基金发生巨额赎回并递延支付,属于重大事件。A . 货币市场基金B . ETFC . 开放式基金D . 封闭式基金

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  • 基金信息披露()主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。

    [单选题]基金信息披露()主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。A . 编报规则B . 内容准则C . 格式准则D . XBRL模板

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  • 基金信息披露的原则根据内容的实质性要求和形式方面的技术性要求进行分类,可将其分为

    [判断题] 基金信息披露的原则根据内容的实质性要求和形式方面的技术性要求进行分类,可将其分为实质性原则和形式性原则。A . 正确B . 错误

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  • ()主要负责与基金份额持有人大会相关的披露业务。

    [单选题]()主要负责与基金份额持有人大会相关的披露业务。A . 基金份额持有人B . 基金管理人C . 基金托管人D . 中国证监会

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  • ()构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。

    [单选题]()构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。A . 《证券投资基金信息披露指引》B . 《证券投资基金法》C . 《证券投资基金上市规则》D . 《证券投资基金信息披露编报规则》

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  • 基金信息披露的主要义务人是()。

    [多选题] 基金信息披露的主要义务人是()。A . 基金份额持有人B . 基金管理人C . 基金托管人D . 中国证监会

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  • 开放式基金在基金合同生效后每3个月披露一次更新的招募说明书。()

    [判断题] 开放式基金在基金合同生效后每3个月披露一次更新的招募说明书。()A . 正确B . 错误

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  • XBRL(ExtensibleBusinessReportingLanguage

    [单选题]XBRL(ExtensibleBusinessReportingLanguage,可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于()数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A . 结构化B . 非结构化C . 抽象化D . 复杂化

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  • 作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。

    [单选题]作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。A .基金股东大会B .基金托管人协会C .基金份额持有人大会D .基金公司经营业绩

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  • 下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是()。

    [单选题]下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是()。A .基金运作方式B .从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C .基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式D .基金资产净值的计算方法和公告方式

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  • 在基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是()。

    [单选题]在基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是()。A . 基金估值B . 运作费用C . 基金运作方式D . 基金份额持有人的权利

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  • 基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基会募集、上市交易、投资运作等一系列环节

    [判断题] 基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基会募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。()A . 正确B . 错误

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  • 当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托

    [单选题]当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。A . 5%B . 10%C . 30%D . 50%

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  • 基金份额参考净值是指在交易时间内,申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市

    [判断题] 基金份额参考净值是指在交易时间内,申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值,主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。()A . 正确B . 错误

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  • 本期利润是目前较为合理的评价基金、业绩表现的指标。()

    [判断题] 本期利润是目前较为合理的评价基金、业绩表现的指标。()A . 正确B . 错误

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  • 在基金募集和运作过程中,负有基金信息披露义务的当事人主要包括()。

    [多选题] 在基金募集和运作过程中,负有基金信息披露义务的当事人主要包括()。A .基金管理人B .基金托管人C .基金持有人D .证券交易所

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  • 基金年度报告应经()以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

    [单选题]基金年度报告应经()以上独立董事签字同意,并由董事长签发。A . 1/3B . 1/2C . 2/3D . 2/5

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  • 披露方式方面应遵循规范性、及时性和完整性三个基本原则。()

    [判断题] 披露方式方面应遵循规范性、及时性和完整性三个基本原则。()A . 正确B . 错误

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  • 以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是()。

    [多选题] 以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是()。A .《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B .《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》C .《交易型开放式指数基金业务实施细则》D .《上市开放式基金业务规则》

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  • 当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后,基金不必披露基金合同生效公告。

    [判断题] 当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后,基金不必披露基金合同生效公告。()A . 正确B . 错误

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