[判断题] 公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。A .发起机构B .受托机构C .贷款服务机构D .资金保管机构
[判断题] 在注册有效期内，对于已注册但尚未发行的集合票据，债项信用级别高于发行注册时信用级别的，集合票据发行注册的有效期可以延长。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，无须披露中期票据的债项评级。（）A . 正确B . 错误
[单选题]上市公司公开发行新股是指（）。A . 上市公司向不特定对象发行新股B . 上市公司向特定对象发行新股C . 向原股东配售股份D . 向不特定对象公开募集股份
[多选题] 关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有（）。A . T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告B . T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报C . T日，刊登公开增发提示性公告D . T+3日，刊登网下发行结果公告
[多选题] 企业发行企业债券必须符合的条件是（）。A .企业规模达到国家规定的要求B .企业财务会计制度符合国家规定C .企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D .企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值
[单选题]信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。A .5，5B .3，3C .3，5D .5，3
[多选题] 发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（）。A . 包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函B . 发行方案C . 招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘D . 招股意向书全文及相关文件的书面材料
[判断题] 持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成，以维护债务融资工具持有人的共同利益，表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行数量须报中国证监会审批。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管，并至少保管至对应债务融资工具到期后3年。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 与现行的信贷资产证券化的信托模式相比，专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离，当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时，收益计划资产收益的分配可能会受到影响。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 公司发行债券的期限在半年以上。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金不可以购汇汇出境外使用。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内，向市场投资者披露审批材料。（）A . 正确B . 错误
[单选题]上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过（）名A . 4B . 6C . 8D . 10
[单选题]证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。A .同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B .受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%C .证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D .证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
[判断题] 贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构。（）A . 正确B . 错误
[单选题]下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。A .被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满B .上年曾因违法经营受到行政处罚C .最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D .在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
[单选题]（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A .资金保管机构B .受托机构C .投资机构D .贷款服务机构
[单选题,A2型题,A1/A2型题] 肱骨中段骨折，患肢腕不能背伸，各指掌指关节不能主动伸直，其原因是（）。A . 由于骨折使患肢运动支架断裂B . 由于伸腕肌损伤C . 正中神经损伤D . 桡神经损伤E . 尺神经损伤
[单选题]关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。A .股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B .有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元C .累计债券余额不超过公司净资产的40%D .最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
[判断题] 上市公司发行证券，应当由证券公司承销。()A . 正确B . 错误
[判断题] 发行人也可以认购自己发行的金融债券。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。A .债权债务关系确立并登记完毕B .发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为C .实际发行额不少于人民币5亿元D .单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
[判断题] 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在证交所披露信息。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 有下列（）情形之一的，受托机构职责终止。A .被依法取消受托机构资格B .被资产支持证券持有人大会解任C .依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D .受托机构辞任