[判断题] 英国金融服务监管局规定，证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。（）A . 正确B . 错误
[多选题] （）的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。A . 诚信原则B . 隔离制度C . 勤勉尽职D . 民事责任
[判断题] 证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。A . 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等B . 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C . 证券投资顾问服务的内容和方式D . 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
[判断题] 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务（账户全权委托）时，均是基于客户利益的立场，帮助客户实现资产增值。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理，并出台和修改了一系列的法律、规章制度。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心，将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 对证券投资顾问服务人员的要求有（）。A . 向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益B . 禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用C . 依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期D . 应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
[判断题] 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。A . 应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度B . 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理C . 应当建立证券研究报告发布审阅机制D . 应当公平对待证券研究报告的发布对象
[判断题] 从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。（）A . 正确B . 错误
[单选题]投资管理与研究协会（AIMR）是（）。A . 北美的证券分析师组织B . 欧洲证券分析师的协会组织C . 亚洲证券分析师的协会组织D . 拉丁美洲证券分析师公会
[判断题] 国际注册投资分析师协会（ACIIA）于2000年6月正式成立，注册地在美国。（）A . 正确B . 错误
[单选题]从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。A . 1995年B . 1996年C . 1997年D . 1998年
[多选题] 证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。A . 立场不同B . 服务方式和内容不同C . 服务对象有所不同D . 市场影响有所不同
[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。A . 中国证监会B . 中国证券业协会C . 国务院证券监督管理机构D . 国务院证券监督管理机构分支机构
[多选题] 证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。A . 选题B . 撰写C . 质量控制D . 合规审查和发布
[单选题]（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。A . 独立诚信原则B . 谨慎客观原则C . 勤勉尽职原则D . 公正公平原则
[多选题] 我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。A . 具有证券投资咨询执业资格B . 具有证券从业资格C . 在中国证券业协会注册登记的D . 为证券交易所会员
[单选题]（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。A . 独立诚信原则B . 谨慎客观原则C . 勤勉尽职原则D . 公正公平原则
[单选题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A . 1B . 2C . 3D . 5
[判断题] ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前正式会员单位有14个。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A . 《发布证券研究报告暂行规定》B . 《证券投资顾问业务暂行规定》C . 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D . 《证券法》
[判断题] 通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师（CIIA）资格。（）A . 正确B . 错误