[判断题] 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。A . 从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务B . 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范C . 证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D . 证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
[判断题] 《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 各国家和地区隔离机制的基本内容是（）。A . 券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度B . 明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形C . 明确信息隔离的具体手段和程序D . 以上均正确
[判断题] 按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。A . 时间B . 方式C . 内容D . 对象和审阅过程
[判断题] 静默期安排是一种国际惯例。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券研究报告的功能是（）。A . 向客户提供证券估值意见B . 证券公司维护客户的手段C . 向客户提供投资评级等投资分析意见D . 帮助客户实现账户增值的手段
[多选题] 下列属于隔离墙制度特点的是（）。A . 证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制B . 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离C . 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递D . 防范内幕交易和利益冲突
[判断题] 如果处于保密侧的员工有合理的业务需求而接触敏感信息的，可以申请临时跨越隔离墙进入公开侧。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。A . 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬B . 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门C . 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告D . 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
[判断题] 依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 1998年，各国投资联合会国际协议会（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。A . 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响B . 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度C . 证券分析师的跨越隔离墙管理要求D . 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
[多选题] 证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是（）。A . 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排B . 说明所依据的证券研究报告的发表日期C . 禁止明示或者暗示保证投资收益D . 以上均正确
[多选题] 2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。A . 代理委托人从事证券投资B . 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D . 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
[判断题] 从美国、中国香港地区证券市场的法律界定看，是否收取特别报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务（附带免费顾问服务情形）的区别之一。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。A . 应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理B . 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益C . 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务D . 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
[判断题] 从境外证券市场的情况看，研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作，发送给客户。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 《证券投资顾问业务暂行规定》明确，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行该规定的各项规范要求，可以不纳入证券投资顾问业务管理。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 公正公平原则，是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。（）A . 正确B . 错误