• 第五章基金托管人题库

场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新

[判断题] 场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。()A . 正确B . 错误

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  • 根据交易资金来源的不同可以将基金资金清算分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交

    [判断题] 根据交易资金来源的不同可以将基金资金清算分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算及场外资金清算三个部分。()A . 正确B . 错误

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  • 基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人

    [判断题] 基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担连带赔偿责任。()A . 正确B . 错误

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  • 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。()

    [判断题] 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。()A . 正确B . 错误

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  • 在发达国家,大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的()

    [判断题] 在发达国家,大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的()A . 正确B . 错误

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  • 基金托管人对基金管理人监督的主要内容有()。

    [不定项选择] 基金托管人对基金管理人监督的主要内容有()。A .对基金投资范围、投资对象的监督-B .对基金投融资比例的监督C .对基金投资禁止行为的监督D .对参与银行间同业拆借市场交易的监督

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  • 基金托管人全面行使职责阶段的主要工作或业务内容有()。

    [不定项选择] 基金托管人全面行使职责阶段的主要工作或业务内容有()。A .安全、独立保管基金的全部财产B .每个工作日进行基金资产净值计算与会计榜算,并与管理人核对C .根据管理人的指令办理资金划拨D .监督基金投资范围、投资比例、投资风格、关联交易等

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  • 以下关于基金财产的说法中,正确的有()。

    [不定项选择] 以下关于基金财产的说法中,正确的有()。A .是独立于管理人、托管人的固有财产B .基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产C .基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销D .不同基金财产的债权债务可以相互抵销

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  • 基金托管人内部控制的基本要素包括()。

    [不定项选择] 基金托管人内部控制的基本要素包括()。A .环境评估B .风险评估C .业务活动D .信息沟通和内部监控

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  • 基金资产保管的主要内容包括()。

    [多选题] 基金资产保管的主要内容包括()。A .保管基金印章B .管理基金资产账户C .保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件D .核对基金资产

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  • 基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数

    [判断题] 基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。()A . 正确B . 错误

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  • 证券投资基金萌芽于()的投资信托公司。

    [单选题]证券投资基金萌芽于()的投资信托公司。A .美国B .英国C .法国D .西班牙

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  • 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括()。

    [不定项选择] 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括()。A .说明函B .持仓统计表C .基金运作监督周报D .基金运作监督报告

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  • 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,也不得使用基金的任何账

    [判断题] 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,也不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。()A . 正确B . 错误

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  • 在我国基金业的早期探索阶段,老基金存在的问题主要表现在以下哪些方面?()

    [多选题] 在我国基金业的早期探索阶段,老基金存在的问题主要表现在以下哪些方面?()A .缺乏普遍的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B .受地方政府要求服务地方经济需要的引导及当时境内证券市场狭小的限制,老基金大量投向产业部门成为直接投资基金C .老基金深受房地产市场降温、实业投资无法变现的影响及贷款资产无法收回的困扰,资产质量普遍不高D .老基金大都已负债累累、信誉低下

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  • 内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控

    [判断题] 内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。()A . 正确B . 错误

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  • 基金托管人内部控制的主要内容包括()。

    [多选题] 基金托管人内部控制的主要内容包括()。A .资产保管B .资金清算C .投资监督D .会计核算与估值

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  • 基金托管人应当履行的职责中,()明确了托管人是基金信息披露的责任主体或当事人之一

    [不定项选择] 基金托管人应当履行的职责中,()明确了托管人是基金信息披露的责任主体或当事人之一,进而对基金的各类财务报告和定期报告等信息披露文件有复核的责任。A .办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项B .对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C .复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D .按照规定召集基金份额持有人大会

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  • 场外资金清算包括()等的资金清算。

    [不定项选择] 场外资金清算包括()等的资金清算。A .申购、增发新股B .支付基金相关费用C .开放式基金的申购与赎回D .股票买卖

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  • 基金持有人与股东、债权人相比,拥有更多可选择的权益。()

    [判断题] 基金持有人与股东、债权人相比,拥有更多可选择的权益。()A . 正确B . 错误

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  • 基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户,但不同基金的

    [判断题] 基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户,但不同基金的账户不必相互独立。()A . 正确B . 错误

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  • 基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。()

    [判断题] 基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。()A . 正确B . 错误

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  • 托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程

    [判断题] 托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。()A . 正确B . 错误

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  • 基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。

    [单选题]基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。A .基金净资产B .基金总资产C .基金投资额D .基金流动资产额

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  • 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于3人。

    [判断题] 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于3人。()A . 正确B . 错误

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  • 保管基金印章不是基金财产的保管主要内容。()

    [判断题] 保管基金印章不是基金财产的保管主要内容。()A . 正确B . 错误

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  • 交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户,用

    [判断题] 交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。()A . 正确B . 错误

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  • 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得

    [不定项选择] 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得()。A .承销证券B .向他人贷款C .从事承担有限责任的投资D .向他人提供担保

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  • 《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准人有更详细的规定:

    [判断题] 《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准人有更详细的规定:A . 正确B . 错误

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  • 一般基金托管人可以通过()等方式对基金资产进行核对。

    [多选题] 一般基金托管人可以通过()等方式对基金资产进行核对。A .计算机系统B .电话银行C .登录上海PROP远程操作系统D .加密传真

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