[多选题] 在新股发行过程中，发行人作为信息披露第一负责人，必须始终恪守诚实守信的行为准则，其基本责任是，为（）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。A . 保荐机构B . 会计师事务所C . 律师事务所D . 资产评估机构
[多选题] 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。A . 未参与初步询价B . 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C . 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D . 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
[多选题] 中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施包括（）。A . 进一步完善报价申购和配售约束机制B . 扩大询价对象范围，充实网下机构投资者C . 增强定价信息透明度D . 完善回拨机制和中止发行机制
[单选题]发行人申请在创业板上市的，公开发行的股份应达到公司股份总数的（）。A . 15%以上B . 20%以上C . 25%以上D . 30%以上
[多选题] 在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（）负责。A . 真实性B . 准确性C . 充分性D . 完整性
[单选题]持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（）内另行聘请保荐机构。A . 1个月B . 2个月C . 3个月D . 4个月
[多选题] 新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（）。A . 完善询价和申购的报价约束机制B . 优化网上发行机制C . 对网上单个申购账户设定上限D . 加强新股认购风险提示
[多选题] 股票公开发行的“三公”原则指的是（）。A . 公开B . 公平C . 公允D . 公正
[单选题]发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（）。A . 3000万元B . 5000万元C . 1亿元D . 2亿元
[多选题] 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（）登记备案。A . 中国证监会B . 中国证券业协会C . 证券登记结算机构D . 证券交易所
[多选题] 在新股发行过程中，为提高财务信息披露质量，要进一步明确（）在财务会计资料提供、审核执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为。A . 发行人及其控股股东B . 实际控制人C . 会计师事务所D . 保荐机构
[单选题]首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。A . 初步询价B . 累计投标询价C . 综合询价D . 判别询价
[单选题]通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。A . TB . T+1C . T+2D . T+3
[多选题] 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（）。A . 发行人的行业分类、行业政策B . 发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位C . 发行人经营状况和发展前景分析D . 发行人盈利能力和财务状况分析
[多选题] 在股票的估值方法中，（）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。A . 市盈率法B . 市净率法C . 贴现现金流量法D . 以上都不对
[单选题]中小板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后（）完整的会计年度。A . 1个B . 2个C . 3个D . 4个
[多选题] 战略投资者不得参与首次公开发行股票的（）。A . 网上询价B . 网下询价C . 初步询价D . 累计投标
[多选题] 运用贴现现金流方法的主要计算步骤包括（）。A . 预测公司未来的自由现金流量B . 预测公司的永续价值C . 计算加权平均资本成本D . 计算公司的整体价值
[单选题]《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。A . 5%B . 10%C . 15%D . 20%
[单选题]证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（），作出是否同意上市的决定并通知发行人。A . 3个交易日内B . 5个交易日内C . 7个交易日内D . 10个交易日内
[单选题]上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。A . 基金公司B . 新股发行人C . 主承销商D . 证券交易所
[多选题] 股票配售对象限于（）类别。A . 经批准募集的证券投资基金B . 全国社会保障基金C . 证券公司证券自营账户D . 主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
[单选题]发行人申请在创业板上市，公司股东人数应不少于（）。A . 50人B . 100人C . 200人D . 300人
[单选题]首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介（）。A . 公众投资者B . 机构投资者C . 专业投资者D . 以上均不对
[单选题]主板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。A . 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算B . 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算C . 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D . 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
[单选题]发行人申请首次在创业板公开发行股票，最近两年经利润累计应不少于（），且持续增长。A . 500万元B . 1000万元C . 3000万元D . 5000万元
[多选题] 新股发行体制改革的预期目标是（）。A . 市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化B . 提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率C . 在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，有意向申购新股的中小投资者适当倾斜D . 增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
[单选题]主承销商于（）日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。A . TB . T+1C . T+2D . T+3
[多选题] 询价对象应当符合的条件有（）。A . 依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B . 依法可以进行股票投资C . 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D . 具有健全风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
[单选题]沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股，每一申购单位为（）股。A . 1B . 10C . 100D . 1000