[判断题] 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券交易所从（）方面规定入会的条件。A . 证券公司的经营范围B . 证券公司承担风险和责任的资格及能力C . 证券公司的组织机构D . 证券公司的人员素质
[判断题] 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 下列属于政府债券的有（）。A . 国债B . 地方债C . 建设债券D . 可转换债券
[判断题] 上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 对于融资融券交易，以下说法正确的有（）。A . 是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易B . 是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易C . 投资者向经纪商提供了信用D . 经纪商向投资者提供了信用
[多选题] 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。A . 经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B . 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C . 组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件D . 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
[单选题]深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A . 1个或1个以上B . 2个或2个以上C . 若干D . 5个
[多选题] 证券交易的公开原则要求（）。A . 公正地办理证券交易中的各项手续B . 公正地处理证券交易中的违法违规行为C . 上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D . 上市公司一些重大事项必须及时向社会公布
[多选题] 我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。A . 直接或者以化名持有、买卖股票B . 借他人名义持有、买卖股票C . 收受他人赠送的股票D . 就股票趋势提出自己的看法
[单选题]证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。A . 5B . 7C . 10D . 15
[判断题] 期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。A . 封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B . 封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C . 封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的D . 封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
[单选题]证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A . 5B . 10C . 15D . 20
[多选题] 证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。A . 选举权和被选举权B . 参加会员大会C . 接受证券交易所提供的相关服务D . 对证券交易所事务的提议权和表决权
[多选题] 投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。A . 只允许通过基金管理人及其代销机构办理B . 只允许通过证券交易所系统办理C . 可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理D . 自己办理
[多选题] 深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。A . 申报买卖指令及其他业务指令B . 获取实时及盘后交易回报C . 获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告D . 配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统
[多选题] 证券交易所应当按照规定的（）按时缴纳相关费用。A . 收费项目B . 收费模式C . 收费标准D . 收费方式
[多选题] 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。A . 建立完善的技术系统B . 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C . 制定完善的风险防范制度和内部控制制度D . 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
[多选题] 下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。A . 报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出B . 报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C . 指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D . 指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
[多选题] 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。A . 在证券交易所挂牌的股票、债券及权证B . 证券投资基金C . 参与新股发行D . 可转换债券发行
[判断题] 股票交易只可以在证券交易所进行。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券交易的公平原则要求（）。A . 应当公正地对待证券交易的各方B . 参与各方应当获得平等的机会C . 资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D . 除证券公司外，各方处于平等的法律地位
[多选题] 证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。A . 上年度经审计财务报表B . 证券交易所要求的年度报告材料C . 上年度会员交易系统运行情况报告D . 风险控制指标监管报表
[多选题] 在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。A . 通过多个网关进行一个交易单元的交易申报B . 通过一个网关进行多个交易单元的交易申报C . 通过其他会员的网关进行交易申报D . 通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
[单选题]证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。A . 有限责任公司B . 股份有限公司C . 境内证券公司D . 境外证券经营机构设立的驻华代表处
[单选题]不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。A . 遵守国家的有关法律法规、规章和政策B . 维护投资者和证券交易所的合法权益C . 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D . 派遣合格代表入场从事证券交易活动
[多选题] 在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（）。A . 进入证券交易所参与证券交易B . 每个席位自动享有一个交易单元的使用权C . 每个席位自动享有一个标准流速的使用权D . 每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权