第一章证券市场基础知识题库

[单选题]以下关于投资决策委员会的说法错误的是（）。A . 是公司的非常设机构B . 是公司最高的投资决策机构C . 只能定期举行会议D . 讨论和决定公司投资的重大问题

[判断题] 债券兑付期结束后，如债券投资人未到银行兑付债券本息，债券本金仍按原利率执行.A . 正确B . 错误

[单选题]（）是理想交易与实际交易收益的差值。A . 执行缺口B . 买卖差价C . 资本损失D . 资本损益

[判断题] 在账户正式生效前，开户行不得向单位客户出售空白重要凭证。A . 正确B . 错误

[单选题]我国货币基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。A . 360B . 397C . 270D . 180

[单选题]基金销售机构的职责规范包括（）。A .委托基金管理人开立基金销售结算专用账户B .书面协议委托其他机构代为办理基金业务C .基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料D . D.对基金客户进行身份识别

[单选题]托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A . 在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B . 最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C . 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D . 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

[单选题]按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（）。A . 风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金B . 风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金C . 股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金D . 绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金

[单选题]以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。A .基金投资部管理制度B .股东的股权协议C .信息披露操作手册D . D.公司风险管理制度

[单选题]基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。A .经营管理能力B .诚信状况C .人员数量D . D.内部控制情况

[单选题]关于收取赎回费，以下说法正确的是（）。A . 对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额不高于50%计入基金财产B . 场外赎回不得分段设置赎回费率C . 不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产D . 场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率

[单选题]（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。A . 弱有效市场假设B . 半强有效市场假设C . 强有效市场假设D . 市场异常理论

[判断题] 投资人在我行办理基金交易前，应首先在我行开立基金交易账户，原则上一个投资人在同一个直辖市分行或直属分行或二级分行辖内只允许开立一个基金交易账户.A . 正确B . 错误

[单选题]为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）制度安排。A . 货银对付B . 分级结算C . 净额清算D . 共同对手方

[单选题]如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。A .限价指令B .止损指令C .市价指令D . D.触价指令

[单选题]关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（）。A . 安全保管基金财产B . 办理与基金托管业务活动有的信息披露事项C . 为基金投资决策提供研究支持D . 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

[单选题]某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。A .可稽性B .可靠性C .稳定性D . D.安全性

[判断题] 账户调整业务必须作为特殊业务，经有权人审核授权，双人办理.A . 正确B . 错误

[判断题] 对单位银行结算账户的存款和有关资料，除国家法律、行政法规另有规定，开户行有权拒绝任何单位或个人查询.A . 正确B . 错误

[多选题] 能提供高报酬率的证券一般来自（）。A . 经营好发展潜力大的行业B . 经营业绩暂时一般，但是未来潜力大的新兴行业C . 衰退行业D . 经营一般行业

[判断题] 凭证式国债由营业网点签发凭证，起点金额为1000元，必须以千元的整数倍发售，单笔上限金额为50万元。A . 正确B . 错误

[判断题] 办理代收代付业务时，对于被代理单位传送的磁盘清单，银行人员可以修改被代理单位的数据.A . 正确B . 错误

[单选题]能产生高回报的资本的特点是（）。A . 价格高、需求大B . 价格低、需求小C . 不需要通过需求和供给者的竞争D . 筹资能力低

[单选题]经营好发展潜力大的证券（）。A . 市场价格高、筹资能力强B . 市场价格高、筹资能力弱C . 资本难以流向这种证券D . 预期报酬率低

[单选题]基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。（）A .证券交易所和登记结算公司B .基金自身设立的注册登记机构C .基金托管人D . D.基金销售机构

[单选题]封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。A . 1，0.01B . 1，0.02C . 10，0.1D . 10，0.15

[多选题] 资金短缺者在证券市场上（）。A . 筹集资金B . 发行证券C . 寻找投资对象D . 实现资金价值增值

[判断题] 委托贷款业务的贷款利息收入转交委托人，银行只收取手续费。A . 正确B . 错误

[判断题] 凭证式国债兑付期结束后，如债券投资人未到银行兑付债券本息，系统自动将债券本息之和转为活期储蓄存款，并计付利息。A . 正确B . 错误

[单选题]对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为（）。A . 风险溢价B . 风险投资C . 风险补偿D . 风险权益