[单选题]下面不是证券市场基本功能的是（）。A . 筹资投资功能B . 资本定价功能C . 资本配置功能D . 流通功能
[判断题] 个人投资者在一家注册登记机构只能开立一个基金账户；机构投资者则可以开立多个基金账户.A . 正确B . 错误
[判断题] 投资人申（认）购基金成功，基金资金账户余额减少，同时基金交易账户中基金单位数量增加.A . 正确B . 错误
[单选题]公司发行股票所筹集的资本属于（）。A . 借入资本B . 自有资本C . 国有资本D . 个人资本
[判断题] 凭证式国债不得部分提前兑付。A . 正确B . 错误
[单选题]公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。A . 不特定的社会公众投资者B . 特定的机构投资者C . 特定的社会公众投资者D . 原有的证券持有人
[单选题]三大农产品期货不包括（）。A . 大豆B . 稻谷C . 玉米D . 小麦
[判断题] 基金的申（认）购与赎回遵循金额申（认）购、数量赎回、申（认）购与赎回同地点的原则进行.A . 正确B . 错误
[判断题] 金融机构缴存人民银行的存款准备金和备付金不得冻结和扣划。A . 正确B . 错误
[判断题] 投资人赎回基金成功，基金资金账户余额增加，同时基金交易账户中基金单位数量减少.A . 正确B . 错误
[多选题] 证券市场是（）交换场所。A . 收益权B . 风险C . 财产权利D . 债权债务
[判断题] “中国工商银行即时通付款凭证”既能用于我行各营业网点，也可跨系统使用。A . 正确B . 错误
[判断题] 有权机关扣划客户存款时，金融机构可将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户，有权机关要求提取现金的，金融机构应予以协助。A . 正确B . 错误
[判断题] 支付结算业务代理，是指工商银行委托其他银行或受其他银行委托、办理银行汇票、汇兑、委托收款、托收承付等支付结算业务的行为。委托方为代理行，受委托方为被代理行.A . 正确B . 错误
[判断题] 代理基金账户（TA）开户分为实时开户和非实时开户两种形式，采用何种开户形式取决于基金管理人（错）.A . 正确B . 错误
[判断题] 凭证式国债超过兑付期不到银行办理支付的，逾期部分按同挡次利率计息。A . 正确B . 错误
[单选题]对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说，比较有效的积累投资的方式是（）。A . 基金定期定投B . 以长期投资的权益投资工具为主C . 以偏进取的平衡资产配置为主D . 以偏保守的平衡资产配置为主
[单选题]1952年，美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定（）。A . 最高收益组合B . 最低风险组合C . 最优投资组合D . 最佳资产组合
[单选题]下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。该证券的期望收益率等于（）。A . EM=5B . EM=6C . EM=7D . EM=4
[单选题]基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。A . 持有数量B . 持有期限C . 持有金额D . 是个人投资者还是机构投资者
[多选题] 证券市场以发行和交易的方式实现了（）。A . 筹资和投资的对接B . 化解资本供求矛盾C . 化解资本结构调整难题D . 资本的流动
[单选题]基金理财作为金融理财一种重要的投资手段，是针对（）的一种综合性金融服务。A . 客户某时期B . 客户一生C . 客户大规模资金D . 客户闲散资金
[判断题] 债券发行资金的清算，采取由总行根据下达各分行的发行额度自上而下扣收分行备付金的方式处理.A . 正确B . 错误
[单选题]通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。A .5%-20%B .10%-25%C .15%-25%D . D.10%-20%
[判断题] 对代理付款银行查询过的汇票，应在汇票出票日起一个月后方能办理退款。A . 正确B . 错误
[单选题]（）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。A .首次公开发行B .买壳上市C .管理层回购D . D.二次出售
[单选题]开放式基金的认购费用不得超过（）。A . 3%B . 2.5%C . 10%D . 5%
[多选题] 基金监管的目标是（）。A . 维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能B . 充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响C . 防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境D . 引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
[单选题]以下关于货币证券的说法正确的是（）。A . 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B . 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券C . 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D . 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
[单选题]（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A . 理论价值法B . 相对价值法C . 市场价值法D . 内在价值法