• 反洗钱金融法律题库

下列属于金融企业资产的是()。

[单选题]下列属于金融企业资产的是()。A .实收资本B .资本公积C .存放同业D .同业拆入

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  • 下列私人财产抵押,银行可接受的有()

    [单选题]下列私人财产抵押,银行可接受的有()A .未经甲同意,乙用与甲共有的财产抵押贷款B .未成年人甲以其财产抵押贷款C .甲以未成年人乙的财产为自已抵押贷款D .甲以其按份共有的财产部分抵押贷款

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  • 当出现何种情形时,对商业银行的接管终止?

    [问答题] 当出现何种情形时,对商业银行的接管终止?

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  • 识别和认定银行各类资产风险含量的基本标准是资产风险的()。

    [填空题] 识别和认定银行各类资产风险含量的基本标准是资产风险的()。

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  • 什么是金融约束?

    [问答题] 什么是金融约束?

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  • 《商业银行次级债权发行管理办法》中规定的商业银行公开发行次级债权应当具备的条件包

    [问答题] 《商业银行次级债权发行管理办法》中规定的商业银行公开发行次级债权应当具备的条件包括哪几条?

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  • 银监会对金融许可证实行的管理原则是什么?

    [问答题] 银监会对金融许可证实行的管理原则是什么?

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  • 商业银行的下列情形(行为)哪些不须中国人民银行批准?

    [单选题]商业银行的下列情形(行为)哪些不须中国人民银行批准?A .任命支行副行长B .变更名称C .变更注册资本D .变更机构所在地

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  • 银行的资本有几种?银行的资本对银行风险控制有什么作用?

    [问答题] 银行的资本有几种?银行的资本对银行风险控制有什么作用?

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  • 利率自由化的前提有哪些?

    [问答题] 利率自由化的前提有哪些?

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  • 信用风险的积极作用和消极作用都有哪些?

    [问答题] 信用风险的积极作用和消极作用都有哪些?

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  • 除有特别规定外,公司()收购本公司股份。

    [单选题]除有特别规定外,公司()收购本公司股份。A .可以B .不得C .经批准D .经备案

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  • 下列未使用了银行信用的支付方式()。

    [单选题]下列未使用了银行信用的支付方式()。A .电汇B .票汇C .托收D .信用证

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  • 银行的表内资产可分为()资产和()资产。

    [填空题] 银行的表内资产可分为()资产和()资产。

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  • 商业银行的下列情形(行为)()不须中国人民银行批准?

    [单选题]商业银行的下列情形(行为)()不须中国人民银行批准?A .任命支行副行长B .变更名称C .变更注册资本D .变更机构所在地

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  • 请简述银监会“约法三章”内容。

    [问答题] 请简述银监会“约法三章”内容。

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  • 上市公司在()内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东

    [单选题]上市公司在()内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东()通过。A .一年、百分之三十、所持表决权的三分之二以上B .两年、百分之三十、所持表决权的三分之二以上C .一年、百分之三十、所持表决权的二分之二以上D .两年、百分之二十、所持表决权的三分之二以上

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  • 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取哪些措施进行现场检查?

    [问答题] 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取哪些措施进行现场检查?

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  • 在国发[2005]9号文件《国务院关于2005年深化经济体制改革的意见》中,明确

    [问答题] 在国发[2005]9号文件《国务院关于2005年深化经济体制改革的意见》中,明确提出由银监会牵头的工作有几项,分别是什么?

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  • 审计机关、工商银行管理部门、价格主管部门可以对单位存款进行()。

    [单选题]审计机关、工商银行管理部门、价格主管部门可以对单位存款进行()。A .查询B .冻结C .扣划D .都不正确

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  • 《商业银行法》规定,国有独资银行设立监事会,它对国有独资商业银行的哪些情况和行为

    [问答题] 《商业银行法》规定,国有独资银行设立监事会,它对国有独资商业银行的哪些情况和行为进行监督?

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  • 依据《中国工商银行协助执行工作管理办法》,我行协助招待工作应坚持依法合规、()、

    [单选题]依据《中国工商银行协助执行工作管理办法》,我行协助招待工作应坚持依法合规、()、维护银行自身合法权益、不损害客户合法权益原则。A .一切为客户利益B .不介入纠纷C .与有关机关合作D .都不正确

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  • 主合同当事人双方协议以新贷偿还旧贷的,(),保证人不承担民事责任。

    [填空题] 主合同当事人双方协议以新贷偿还旧贷的,(),保证人不承担民事责任。

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  • 请分析比较当前两种金融监管模式的各自特点及适用背景。

    [问答题,论述题] 请分析比较当前两种金融监管模式的各自特点及适用背景。

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  • 对企业在银行独立开立的工会经费集中户,法院不得()。

    [单选题]对企业在银行独立开立的工会经费集中户,法院不得()。A .查询和扣划B .冻结和扣划C .查询和冻结D .都不正确

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  • 巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的主线是什么?

    [问答题] 巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的主线是什么?

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  • 工商银行宁夏分行对市场调节的服务价格,()决定权。

    [单选题]工商银行宁夏分行对市场调节的服务价格,()决定权。A .有B .经批准后有C .无D .都不正确

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  • 有限责任公司和股份有限公司董事会决议的表决,()。

    [单选题]有限责任公司和股份有限公司董事会决议的表决,()。A .不分职务,实行一人一票B .董事长有一半的表决权C .董事长、董事长有一半的表决权D .职工董事无表决权

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  • 呆账准备的最新定义和分类是什么?《银行贷款损失准备计提指引》规定贷款损失专项准备

    [问答题,论述题] 呆账准备的最新定义和分类是什么?《银行贷款损失准备计提指引》规定贷款损失专项准备计提标准是什么?

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  • 2005年修订的《公司法》自()起施行。

    [单选题]2005年修订的《公司法》自()起施行。A .2005年10月1日B .2005年12月31日C .2006年1月1日D .2006年10月1日

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