[单选题]备兑卖出股票A的认购期权适用于以下哪种情况（）A .不持有A股票现货，短期看淡A股票走势B .不持有A股票现货，短期看好A股票走势C .持有A股票现货，短期、长期都看好A股票走势D .持有A股票现货，短期看淡A股票走势，但长期看好
[单选题]甲股票的现价为20元/股，某投资者以该价格买入甲股票并以2元/股的价格买入一张行权价为19元的认沽期权，当期权到期日甲股票的收盘价为18元/股时，这笔投资的每股到期损益为（）。A .—2元B .—3元C .—4元D .—5元
[单选题]市价剩余撤销指令是指（）A . A投资者可设定价格，在买入时成交价格不超过该价格，卖出时成交价格不低于该价格B . B投资者无需设定价格，仅按照当时市场上可执行的最优报价成交（最优价为买一或卖一价）。市价订单未成交部分转限价（按成交价格申报）C . C投资者无须设定价格，仅按照当时市场上可执行的最优报价成交（最优价为买一或卖一价）。市价订单未成交部分自动撤销。D . D立即全部成交否则自动撤销指令，现价（需提供价格）申报。
[单选题]什么情况下，亏损有限，盈利无限（）A . 买入认购期权B . 卖出认购期权C . 买入认沽期权D . 卖出认沽期权
[单选题]投资者只需要付出少量的权利金，就能分享标的资产价格变动带来的收益。描述的是期权的（）功能。A . 杠杆功能B . 有限损失性C . 风险转移D . 有限收益性
[单选题]个股期权合约单位由（）公布合约标的时同时公布。A .国务院B .证监会C .上交所D .中金所
[单选题]（）可以描述为，对于期权持有者，如果立即行权，所能获得的收益。A . 时间价值B . 期权收益C . 期权损失D . 内在价值
[单选题]关于备兑开仓策略的潜在盈亏表述正确的是（）。A .无限损失B .有限收益C .无限收益D .皆无可能
[单选题]甲股票的现价为20元/股，某投资者以该价格买入甲股票并以2元/股的价格备兑开仓行权价为21元的认购期权。假设该股票在期权到期日收盘价为22元/股，则该投资者的每股到期损益为（）。A .1元B .2元C .3元D .4元
[单选题]下列哪项不是期货和期权的区别（）A . 权利和义务不同B . 保证金不同C . 盈亏特点不同D . 期货合约不是标准化合约
[多选题] 某投资者在股票价格为80元时买入了1张认沽期权合约，此时股票价格已经跌到78元，空头合约如果现在平仓，则可以获利。但是投资者想要先锁定利润，他应该（）。A . 买入认购期权B . 卖出认购期权C . 买入认沽期权D . 卖出认沽期权
[单选题]关于限开仓制度，以下说法错误的是（）。A .同一标的证券相同到期月份的未平仓合约对应的股票数超过股票流通股本的30%时，次一交易日起限开仓B .限开仓时同时限制买入开仓和卖出开仓C .限开仓时同时限制认购期权开仓和认沽期权开仓D .限开仓时不限制备兑开仓
[单选题]以下对于期货与期权描述错误的是（）。A .都是金融衍生品B .买卖双方权利和义务不同C .保证金规定相同D .风险和获利不同
[单选题]合约摘牌的情况不包括以下哪种（）。A .合约到期摘牌B .调整过合约无持仓摘牌C .合约标的终止上市D .合约标的停牌
[单选题]目前，根据上交所期权业务方案，一级投资人可以进行（）。A .备兑开仓+买入开仓B .备兑开仓+保险策略C .保险策略+卖出开仓D .买入开仓+卖出开仓
[多选题] 对投资者而言，个股期权的属性包括（）A .潜在高杠杆率的投机品种B .套期保值C .套利D . D.针对不同市场环境，可用多个不同合约组成高度订制化的期权组合策略
[单选题]假设丙股票现价为14元，则下月到期、行权价格为（）的该股票认购期权合约为实值期权。A .10B .15C .18D .14
[单选题]在其他条件不变的情况下，当标的股票价格升高时，认沽期权的权利金会（）。A .上涨B .不变C .下跌D .不确定
[单选题]假设其他因素不变，正股价格上升时，认沽期权的价格（），认购期权的价格（）A .下跌、上涨B .下跌、下跌C .上涨、下跌D .上涨、上涨
[单选题]隐含波动率是指（）。A .标的证券价格在过去一段时间内变化快慢的统计结果B .从标的证券价格的历史数据中计算出价格收益率的标准差C .通过期权产品的现时价格反推出的市场认为的标的证券价格在未来期权存续内的波动率D .标的证券价格在未来一段时间内的波动率
[单选题]保险策略的交易目的是（）。A .为期权合约价格上涨带来的损失提供保险B .为期权合约价格下跌带来的损失提供保险C .降低卖出股票的成本D .为长期持股提供短期价格下跌保险
[单选题]关于期权和期货，以下说法错误的是（）。A .当事人的权利义务不同B .收益风险不同C .均使用保证金制度D .合约均有价值
[单选题]以下哪项因素不会影响股票期权的价格（）。A .股票预期收益率B .股票价格波动率C .当前的利率D .执行价格
[单选题]某投资者预期一个月后股票A的股价将大涨或大跌，在现有价位附近的可能性极小。如果他的判断正确，以下哪种组合策略比较适合该投资者（）A . 卖出认沽期权B . 看空价差策略C . 多头跨式组合D . 空头勒式组合
[单选题]下面对于个股期权限开仓的说法错误的是（）A . 只在交易日日终测算B . 针对认购期权C . 触发条件对应的合约标的总数超过合约标的流通股本的30%D . 一旦限制开仓，备兑开仓指定也被禁止
[单选题]影响个股期权价值的影响因素不包括（）A . 股票价格B . 行权价格C . 波动率D . 期货价格
[单选题]（）指单张期权合约对应的标的证券（股票或ETF）的数量。A . 合约单位B . 合约数量C . 股票数量D . 合约价值
[单选题]在利用期权进行套期保值时，需要谨慎使用的方式有（）。A . 买进认购期权B . 卖出欧式期权C . 买进认沽期权D . 卖出认沽期权
[单选题]投资者小李账户原有5张备兑持仓头寸，又操作了3张备兑开仓，则下列关于其账户持仓描述正确的是（）。A .减少认购期权备兑持仓头寸B .增加认购期权备兑持仓头寸C .增加认沽期权备兑持仓头寸D .减少认沽期权备兑持仓头寸
[单选题]期权合约标的证券是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（）。A .债券B .LOFC .股票或ETFD .期货