个股期权从业人员一级题库

[单选题]1973年（）的成立标志着真正有组织的期权交易时代的开始。A . CBOTB . CMEC . CBOED . LME

[单选题]盘整行情下投资者可进行的期权交易策略有（）。A . 卖出跨式期权B . 买入跨式期权C . 买入蝶式期权D . 卖出跨式期权或买入蝶式期权

[单选题]交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。A . 合法B . 三公C . 诚信D . 公开、公正

[单选题]在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将（）付给期权卖方。A . 权利金B . 保证金C . 实物资产D . 标的资产

[单选题]向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。A . 国际证券B . 特定证券C . 私募证券D . 固定收益证券

[单选题]牛市中，投资者预计后市股票上涨幅度有限，或股价回涨只是跌势反弹，此时投资者最好的操作策略是（）。A . 牛市价差期权策略B . 买入认购期权C . 卖出认购期权D . 卖出认沽期权

[单选题]投资者持有一份股票认购期权，行权价格为20元，如果当前期权的标的股票价格为18元。那么该期权合约的内在价值为（）。A . 2B . 0C . -2D . 无法确定

[单选题]以下不属于备兑开仓的目的是（）A . 防范股票下跌的风险B . 增加持股收益C . 股票高价时卖出股票锁定收益D . 以上均不正确

[单选题]备兑开仓策略预计行情大幅上涨或者大幅下跌时（）此策略。A . 可以采取B . 不应采取C . 可能采取D . 可能不采取

[单选题]投资者认为未来X股票价格将下跌，但并不持有该股票。那么该投资者可以采取的策略为（）。A . 买入认购期权B . 卖出开仓（卖出认购期权）C . 卖出认沽期权D . 备兑开仓

[单选题]交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。A . 信息披露B . 市场操纵C . 内幕交易D . 市场欺诈

[单选题]下列关于认沽期权的描述，正确的是（）。A . 认购期权又称认沽期权B . 买进认沽期权所面临的最大可能亏损是权利金C . 认沽期权又称为认购期权D . 当认沽期权的行权价格低于当时的标的物价格时，应执行期权

[单选题]投资者在备兑开仓情况下，应进行（）。A .现金担保B .现券担保C .任意物品担保D .由协商决定担保物

[单选题]在垂直套利组合中，对不同期权合约描述不正确的是（）。A . 期权的标的物相同B . 期权的到期日相同C . 期权的买卖方向相同D . 期权的类型相同

[单选题]熊市价差期权策略具体操作方式是指购买具有较（）行权价的股票认购期权，并卖出同样数量具有相同到期日、较（）行权价的股票认购期权。A . 高；低B . 高；高C . 低；低D . 低；高

[单选题]上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（），其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于（）。A . 180日，180日B . 180日，90日C . 90日，90日D . 90日，180日

[单选题]若个股期权合约的交易单位为5000，那么1张期权合约对应的标的证券数量为（）A . 5000股/份B . 5000手C . 500手D . 500000股/份

[单选题]按照（）分类，期权可以分为美式期权与欧式期权。A . 交易场所不同B . 合约标的物不同C . 买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同D . 买方执行期权时对行权时间规定的不同

[单选题]如果期权买方买入了认购期权，那么在期权合约的有效期限内如果该期权标的股票价格上涨，则（）。A . 买方不会执行该认购期权B . 买方会获得盈利C . 当买方执行期权时，卖方必须无条件的以较低价格的行权价格卖出该期权所规定的标的物D . 因为执行期权而必须卖给买方带来损失

[单选题]做多股票认购期权的最大损失是（）。A . 权利金B . 权利金+行权价格C . 行权价格-权利金D . 股票价格变动之差+权利金

[单选题]（）指投资者未持有该合约时开始买入或卖出期权合约，或者投资者增加同向头寸。A . 开仓B . 平仓C . 认购D . 认沽

[单选题]投资者对未来股票价格趋势看跌，进而卖出与该股票相关的认购期权，期间并不需要持有标的股票；这种策略称为（）。A . 卖出开仓B . 备兑开仓C . 保护性策略D . 抵补性策略

[单选题]卖出开仓的收益（）。A . 无限B . 有限C . 行权价格D . 无法确定

[单选题]认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（）期权。A .实值B .虚值C .平值D .等值

[单选题]投资者持有10000股乙股票，持股成本34元/股，以0.48元/股买入10张行权价为33元的股票认沽期权（假设合约乘数为1000），此次构建的保险策略的盈亏平衡点为每股（）A . 33.52元B . 34元C . 34.48元D . 36元

[单选题]某投资者进行备兑开仓操作，持股成本为40元/股，卖出的认购期权执行价格为43元/股，获得权利金３元／股，则该备兑开仓策略在到期日的盈亏平衡点是每股（）A . 35元B . 37元C . 40元D . 43元

[单选题]做多股票认购期权，（）。A . 损失有限，收益有限B . 损失有限，收益无限C . 损失无限，收益有限D . 损失无限，收益无限

[单选题]下列哪一种买卖方式可以减少义务仓头寸（）。A .买入开仓B .买入平仓C .卖出开仓D .卖出平仓

[单选题]发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。A . 一级市场B . 二级市场C . 二板市场D . 三板市场

[单选题]做空股票认购期权的最大收益是（）。A . 权利金B . 行权价格+权利金C . 行权价格-权利金D . 行权价格