交易与登记题库

[单选题]证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值。A .15秒B .30秒C .分钟D .1天

[单选题]下列关于开放式基金申购的表述正确的是（）。A .申购费率不得超过申购金额的3%B .基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率。C .基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准D .基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

[不定项选择] 下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（）。A .赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值B .赎回总金额=赎回份额／赎回日基金份额净值C .赎回金额=赎回总金额一赎回费用D .赎回金额=赎回总金额+赎回费用

[单选题]基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。A .发售B .批准C .发行D .申购

[不定项选择] 关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是（）。A .投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项B .对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项C .基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功D .申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

[单选题]下列关于开放式基金的表述正确的是（）。A .申购期购买基金的费率要比认购期优惠B .认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回C .申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回D .在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

[判断题] 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。（）A . 正确B . 错误

[单选题]可以现金替代是指（）。A .在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代B .在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成分证券的替代C .在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代D .在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成分证券的替代

[单选题]QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。A .发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B .QDIl基金份额可以用人民币进行认购C .基金管理人可以根据产品特点确定QDIl基金份额市值的大小D .QDIl基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

[单选题]基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A .1个B .6个C .3个D .7个

[单选题]ETF的申购、赎回采用（）方式。A .金额申购、份额赎回B .份额申购、金额赎回C .金额申购、金额赎回D .份额申购、份额赎回

[单选题]下列关于ETF认购的表述正确的是（）。A .场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购B .场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售C . c．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购D .证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售

[单选题]开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的（）归入基金财产。A . 10％B . 25％C . 30％D . 50％

[单选题]以下选项中，有关ETF申购和赎回的描述错误的是（）。A . 场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式B . 场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式C . 场外申购和赎回对价均为现金D . 场内申购和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差价等

[单选题]目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法正确的是（）。A . 不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于l％的赎回费B . 不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.75％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产C . 不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但是少于6个月的投资人收取不低于0.25％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计人基金财产D . 不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费

[单选题]以下各类基金中（）不适用于简易程序注册。A . 股票基金B . 债券基金C . 分级基金D . 货币基金

[单选题]某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。A . 认购费用为l20元B . 净认购金额为9884.42元C . 认购费用为ll8.58元D . 认购份额为9881.42份

[单选题]某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为（）。A . 9480.95份B . 9383.06份C . 9350.95份D . 9280.95份

[单选题]根据规定，中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）予以书面确认。A . 3个工作日内B . 5个工作日内C . 10个工作日内D . 15个工作日内

[单选题]我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。A . T+1B . T－1C . T+2D . T－2

[单选题]目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。A . 0.01％B . 0.05％C . 0.25％D . 0.3％

[单选题]关于开放式基金申购的描述错误的是（）。A . 投资者人申购基金份额时必须全额缴款B . 申购基金成功后，登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续C . 投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额D . 申购费用的计算以申购金额为基础

[单选题]投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A . T+1B . T+2C . T+3D . T

[单选题]基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。A . 基金份额持有人不少于1000人B . 基金募集金额不低于2亿元人民币C . 基金合同期限10年以上D . 基金份额总额达到标准规模的80％以上

[单选题]关于LOF认购的描述错误的是（）。A . 场外认购的LOF份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统B . 场内认购的LOF份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统C . 场外认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行D . 场内认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行

[单选题]基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A . 5％B . 8％C . 10％D . 15％

[单选题]根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。A . 1B . 2C . 3D . 6

[单选题]基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。A . 100B . 200C . 300D . 以上都不是

[单选题]基金募集期限一般不超过（）。A . 20天B . 1个月C . 3个月D . 6个月

[单选题]如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A . 7B . 10C . 15D . 30