交易与登记题库

[单选题]如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A . 7B . 10C . 15D . 30

[单选题]以下选项中，关于QDII基金的申购和赎回描述错误的是（）。A . QDII基金的申购和赎回币种只能为人民币B . 发生巨额赎回时，款项的支付按基金合同有关规定处理C . QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同D . 一般情况下，基金管理公司会在T+2日对申购和赎回申请进行确认

[单选题]根据规定，基金管理人应当在基金份额发售的（）公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A . 3日前B . 3日内C . 5日前D . 5日内

[单选题]关于一般基金份额登记流程的描述错误的是（）。A . 投资者的申购和赎回信息于T日通过代销机构网点传送至代销机构总部，并由总部汇总后统一传送至注册登记机构B . 注册登记机构于T+1日对T日的申购和赎回进行确认，并将确认结果登记至投资者账户C . 注册登记机构依据T日申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值对申购和赎回进行确认D . 注册登记机构于T+1日将确认结果下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点，至此，注册登记机构完成基金份额登记

[单选题]下列关于开放式基金认购程序的描述错误的是（）。A . 投资者在认购时需要提前在证券登记机构开立证券账户B . 投资者可以在募集期内多次认购基金份额C . 投资者在提出认购申请时需要全额缴款D . 投资者的认购是否成功需要经过注册登记机构的确认

[单选题]投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。A . T+OB . T+1C . T+2D . T+3

[单选题]关于分级基金份额认购的描述错误的是（）。A . 场外认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，并自动拆分为子基金份额B . 场内认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，并自动拆分为子基金份额C . 场外认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购D . 场内认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购

[单选题]QDII基金份额的认购程序不包括（）。A . 开户B . 认购C . 申请D . 确认

[单选题]以下各项中（）不是开放式基金的合同生效条件。A . 募集的规模达到核准规模的80％以上B . 募集份额总额不少于2亿份C . 募集金额不少于2亿元D . 基金份额持有人的人数不少于200人

[单选题]开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A . 注册登记机构B . 基金管理公司C . 基金托管公司D . 证券交易所

[单选题]投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A . T+0B . T+1C . T+2D . T+3

[单选题]在基金募集申请的注册过程中，证监会在审查过程中可采取的行动不包括（）。A . 对提出申请的基金公司进行调查访问B . 委托基金业协会进行初步审查C . 组织专家评审会D . 征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见

[单选题]基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。A . 50％B . 60％C . 70％D . 80％

[单选题]对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）。A . 10个工作日B . 20个工作日C . 25个工作日D . 30个工作日

[单选题]关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（）。A . 认购费可以前端收取，也可以后端收取B . 申购费可以前端收取，也可以后端收取C . 如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率D . 可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率

[单选题]基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A . 3B . 7C . 10D . 15

[单选题]关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，以下论述错误的是（）。A . 基金认购是在基金募集期间的购买行为，而基金申购是在基金募集结束以后的购买行为B . 认购费一般低于申购费C . 认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认D . 认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回

[单选题]封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。A . 批准B . 发售C . 发行D . 核准

[单选题]开放式基金的注册登记体系模式不包括（）。A . 基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式B . 委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”模式C . 委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式D . “内置”和“外置”相结合的模式

[单选题]以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是（）。A . 开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理B . 开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理C . 开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D . 以上选项均错误

[单选题]基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。A . TB . T+1C . T+2D . T+3

[单选题]根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。（）A . T+3，T+7B . T+2，T+3C . T+1，T+2D . T，T+1

[单选题]QDII基金的份额登记时间是（）。A . T日B . T+1日C . T+2日D . T+3日

[单选题]对基金产品注册的论述错误的是（）。A . 基金产品的注册由中国证监会负责审查B . 需要对基金的投资价值和市场前景作出判断C . 注册程序分为简易程序与普通程序两种D . 按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月

[单选题]一般基金的份额登记时间是（）。A . T日B . T+1日C . T+2日D . T+3日