基金的投资交易与结算题库

[单选题]以下各项中（）不属于我国银行间债券结算的方式。A . 纯款过户B . 见券付款C . 见款付券D . 券款对付

[单选题]有关固定收益证券综合电子平台，下列说法错误的是（）。A . 上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行B . 固定收益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00C . 交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户D . 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，可以再当天暂时超过其证券账户内可交易余额

[单选题]以下各项中（）不属于我国银行间债券结算的类型。A . 全额结算B . 净额结算C . 逐笔结算D . 双边结算

[单选题]有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。A . 证券登记结算机构要制定完善的风险防范机制和内部控制制度B . 结算参与人自行制定技术标准和规范，证券登记结算机构无须对其进行干预C . 证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D . 证券登记结算机构要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

[单选题]我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式分别是（）。A . 会员制、会员制B . 公司制、会员制C . 公司制、公司制D . 会员制、公司制

[单选题]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价。A . 1B . 2C . 5D . 15

[单选题]有关大宗交易，下列说法错误的是（）。A . 我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行B . 按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额C . 上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30D . 深圳证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30

[单选题]以下各项中（）不属于银行间债券市场的交易制度。A . 公开市场一级交易商制度B . 做市商制度C . 共同对手方制度D . 结算代理制度

[单选题]下面有关全额清算的说法中错误的是（）。A . 全额结算也称逐笔结算，是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算B . 全额结算是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场C . 全额结算过程中，结算机构并没有参与到结算中去，不对结算完成进行担保D . 全额结算的缺点是不利于保持交易的稳定和结算的及时性

[单选题]为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。A . 证券监督管理机构B . 证券登记结算机构C . 证券交易所D . 中国结算公司

[单选题]下列关于公开市场一级交易商制度的说法错误的是（）。A . 公开市场一级交易商制度主要进行的是债券交易B . 公开市场一级交易商制度主要为了财政政策目标的实现C . 公开市场一级交易商制度是中国人民银行根据规定遴选出二级市场参与者，与之进行债券交易D . 公开市场一级交易商制度主要是为了配合中国人民银行货币政策目标的实现

[单选题]买卖股票和基金的过户费属于（）的收入。A . 证券交易所B . 基金托管人C . 中国结算公司D . 基金管理人

[单选题]有关共同对手方制度，下列说法错误的是（）。A . 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体B . 共同对手方一般由结算机构充当C . 共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易D . 对于我国证券交易所市场实行双边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方

[单选题]证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括（）。A . 确定交易价格B . 证券存管C . 交易结算D . 证券登记

[单选题]过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于（）的收入。A . 上海证券交易所B . 深圳证券交易所C . 中国证监会D . 中国结算公司

[单选题]我国的证券登记结算机构是（）。A . 中国证券登记结算有限责任公司B . 上海证券交易所C . 深圳证券交易所D . 国务院

[单选题]对于证券交收，下列选项错误的是（）。A . 对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”B . 对于应收证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户C . 对于结算参与人与客户之间的证券交收，结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付D . 实践中ETF、权证、现行A股、基

[单选题]证券交易所的设立和解散，由（）决定。A . 证监会B . 国务院C . 中国人民银行D . 银监会

[单选题]以下各项中（）不属于我国银行间债券结算业务类型。A . 分销业务B . 现券业务C . 买断式回购业务D . 债券净额清算业务

[单选题]权益类证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A . 9：15—11：30B . 15：00—15：30C . 13：00—15：30D . 14：30-15：30

[单选题]有关分级结算原则，下列说法错误的是（）。A . 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B . 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理C . 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑D . 对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言，不需要采用证券登记结算机构

[单选题]以下各项中（）不属于场内证券交易清算与交收的原则。A . 净额清算原则B . 共同对手方制度C . 权责对应原则D . 分级结算原则

[单选题]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。A . 最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）B . 最后一笔交易成交价C . 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）D . 最后3分钟集合竞价产生的价格

[单选题]以下各项中（）不属于我国银行间市场的交易品种和类型。A . 债券B . 回购C . 远期D . 期权

[单选题]以下各项中（）不是银行间债券市场中债券的主要交易品种。A . 国债B . 外国企业债券C . 央行票据D . 地方政府债

[单选题]有关印花税，下列说法错误的是（）。A . 由证券经纪商在同投资者办理交收的过程中代为扣收B . 证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算C . 由中国结算公司统一向税务机关缴纳D . 我国目前证券交易印花税只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收

[单选题]下列有关银行间债券市场的交易制度的说法错误的是（）。A . 银行间债券市场的交易制度包括：公开市场一级交易商制度、做市商制度和结算代理制度B . 公开市场一级交易商制度主要为了配合中国人民银行货币政策目标的实现C . 做市商制度是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，单向报价并在该价位上接受投资者的卖出要求，以其自有资金与投资者进行交易的制度D . 结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参

[单选题]世界四大证券交易所不包括（）。A . 伦敦证券交易所B . 纽约证券交易所C . 上海证券交易所D . 东京证券交易所

[单选题]某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按每10股配5股的比例向现有股东配股，配股价为6.40元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权除息价应为（）。A . 9.40元B . 8.50元C . 9.50元D . 9.30元

[单选题]深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用（），取代原有大宗交易系统.A . 综合协议交易平台，B . 综合交易平台C . 综合证券交易平台D . 综合市场交易平台