• 基金客户和销售机构题库

下列各项中()不属于基金直销的主要形式。

[单选题]下列各项中()不属于基金直销的主要形式。A . 基金公司专门的销售人员直接开发机构客户B . 基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户C . 基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品D . 基金公司委托商业银行代销基金产品

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  • 基金直销机构指的是直接销售基金的()。

    [单选题]基金直销机构指的是直接销售基金的()。A . 基金公司B . 银行C . 证券公司D . 保险公司

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  • 检测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工

    [单选题]检测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。A . 3B . 5C . 10D . 15

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  • 基金管理人应在基金发售的()前,将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人

    [单选题]基金管理人应在基金发售的()前,将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A . 3日B . 1日C . 2日D . 7日

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  • 在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的()日前,应向中国证监会报送更新的招募

    [单选题]在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的()日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。A . 30B . 45C . 60D . 15

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  • 基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的

    [单选题]基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的()。A . 规范性B . 服务性C . 专业性D . 适用性

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  • 基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。

    [单选题]基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。A . 基金资产的保管B . 代理清算交割C . 会计核算D . 投资运作

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  • 基金销售的()要求,基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守监管部门

    [单选题]基金销售的()要求,基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定。A . 规范性B . 服务性C . 专业性D . 适用性

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  • 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方

    [单选题]基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。A . 基金客户B . 基金管理人C . 基金托管人D . 监管机构

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  • 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中

    [单选题]商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。A . 中国人民银行分支机构B . 工商局C . 中国证监会派出机构D . 中国银监会派出机构

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  • 在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报

    [单选题]在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。A . 5B . 10C . 30D . 60

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  • 在销售策略方面,我国基金销售的渠道以()为主。

    [单选题]在销售策略方面,我国基金销售的渠道以()为主。A . 基金公司直销B . 独立第三方销售公司C . 银行和券商代销D . 互联网金融渠道

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  • 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

    [单选题]与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。A . 3B . 5C . 10D . 15

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  • 某客户到某银行网点,询问大堂客户经理近期哪些基金表现良好,希望推荐基金,提供投资

    [单选题]某客户到某银行网点,询问大堂客户经理近期哪些基金表现良好,希望推荐基金,提供投资建议。大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评,经过风险承受能力测评,可知上述客户的风险承受能力为保守型,此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大回报,且限制短期内的大幅波动。因此大堂经理在推荐基金产品时应以债券类资产或债券型基金为主。投资期限内,虽然难以准确预测其回报率,但是收益率出现大幅波动的可能性也比较小。这体现了基金销售的()要求。A . 规范性B . 服务性C . 专业性D . 适用性

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  • 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双

    [单选题]基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利及义务。A . 基金管理人B . 基金托管人C . 基金持有人D . 商业银行

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